Formularz ADV-E
Co to jest formularz ADV-E?
Termin Formularz ADV-E odnosi się do elektronicznego formularza, którego używają doradcy inwestycyjni w celu rejestracji w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) oraz u władz w swoich stanach. Formularz jest wymagany przez SEC i Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA). Elektroniczna wersja formularza ADV,. Form ADV-E, została zatwierdzona do użytku przez SEC w 2009 roku.Ostatecznym celem formularza jest zapewnienie właściwej obsługi aktywów klienta. Zawiera informacje o zawodzie i stanie praktyki wraz z listą papierów wartościowych i udziałów klientów.
Zrozumienie formularza ADV-E
Specjaliści finansowi są zobowiązani do regularnego składania do organów regulacyjnych i władz dokumentów dotyczących ich firm, personelu i udziałów. Formularze te zapewniają, że doradcy i inne osoby przestrzegają przepisów i działają w najlepszym interesie swoich klientów. Jednym z formularzy, które muszą składać doradcy inwestycyjni, jest Form ADV-E, elektroniczna wersja Form ADV, która została ustanowiona w 2009 roku przez SEC na podstawie ustawy o doradcach inwestycyjnych z 1940 roku.
Dostęp do formularza można uzyskać za pośrednictwem Depozytu Rejestracji Doradców Inwestycyjnych (IARD). Specjaliści są zobowiązani do przesłania strony tytułowej wraz z certyfikatem księgowym. Ten ostatni jest raportem sporządzonym przez niezależnego księgowego, który przeprowadza niespodziewaną kontrolę papierów wartościowych będących w posiadaniu wypełniającego pod kątem dokładności i zgodności. Te informacje są ważne dla wszystkich inwestorów — zarówno nowych, jak i starych — i można je wykorzystać do celów badawczych tak samo jak w przypadku każdej ważnej decyzji finansowej, takiej jak zakup nowego domu lub samochodu.
Formularz ADV-E składa się z dwóch części. Pierwsza część prosi o informacje o działalności doradcy inwestycyjnego, własności, klientach, pracownikach, praktykach biznesowych, powiązaniach oraz wszelkich zdarzeniach dyscyplinarnych firmy lub jej pracowników. Ta sekcja jest zorganizowana jako format z zaznaczeniem pola i wypełnieniem pustego miejsca. SEC dokonuje przeglądu informacji z tej części formularza w celu przetworzenia rejestracji i zarządzania programami regulacyjnymi i egzaminacyjnymi .
Od 2011 roku druga część formularza wymaga od doradców inwestycyjnych przygotowania broszur opisowych. Muszą one być napisane prostym językiem angielskim i zawierać takie informacje, jak rodzaje oferowanych usług doradczych, harmonogram wynagrodzeń doradcy,. informacje dyscyplinarne, konflikty interesów oraz wykształcenie i wykształcenie kadry kierowniczej oraz kluczowego personelu doradczego doradcy. Broszura jest podstawowym dokumentem informacyjnym, który doradcy inwestycyjni udostępniają swoim klientom .
Inwestorzy i inne zainteresowane strony mogą przeglądać wypełnione kopie formularza doradcy ADV-E na stronie internetowej doradcy inwestycyjnego z informacjami publicznymi .
Uwagi specjalne
Doradcy inwestycyjni są zobowiązani do corocznego dostarczania klientom podsumowania istotnych zmian w broszurze oraz dostarczenia kompletnej zaktualizowanej broszury lub oferty w celu dostarczenia klientowi zaktualizowanej broszury. Dodatkowo doradca inwestycyjny musi dostarczyć klientom broszurę informacyjną, zawierającą informacje o konkretnych pracownikach działających w imieniu doradcy inwestycyjnego. Są to osoby, które faktycznie doradzają klientowi w zakresie inwestycji .
Przegląd najważniejszych wydarzeń
Formularz ADV-E to elektroniczny formularz ADV.
Formularz ADV-E jest wymaganym złożeniem przez depozytariuszy aktywów finansowych w imieniu klientów i zawiera informacje o powierniku i posiadanych aktywach.
Formularz jest wymagany przez SEC i jest administrowany online przez system online IARD FINRA.
