Formulario ADV-E
¿Qué es el formulario ADV-E?
El término Formulario ADV-E se refiere a un formulario electrónico que utilizan los asesores de inversiones para registrarse en la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y en las autoridades de sus estados de origen. El formulario es requerido por la SEC y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Una versión electrónica del Formulario ADV,. el Formulario ADV-E, fue aprobado para su uso por la SEC en 2009. El propósito final del formulario es garantizar el manejo adecuado de los activos del cliente. Contiene información sobre el profesional y el estado de la práctica junto con una lista de valores y participaciones de clientes.
Comprender el formulario ADV-E
Los profesionales financieros están obligados a presentar presentaciones periódicas a los reguladores y autoridades sobre sus empresas, personal y participaciones. Estos formularios garantizan que los asesores y otras personas se adhieran a las normas y actúen en el mejor interés de sus clientes. Uno de los formularios que deben presentar los asesores de inversiones es el Formulario ADV-E, una versión electrónica del Formulario ADV que fue establecido en 2009 por la SEC de conformidad con la Ley de Asesores de Inversiones de 1940.
Se puede acceder al formulario a través del Depósito de registro de asesores de inversiones (IARD).El IARD es un sistema electrónico que los asesores utilizan para registrarse ante las autoridades correspondientes. Los profesionales deben presentar una portada junto con una certificación contable. Este último es un informe redactado por un contador independiente que realiza una inspección sorpresa de los valores en posesión del declarante para verificar su exactitud y cumplimiento. Esta información es importante para todos los inversores, tanto nuevos como antiguos, y se puede utilizar con fines de investigación. tal como lo haría con cualquier decisión financiera importante, como comprar una nueva casa o un automóvil.
El formulario ADV-E consta de dos partes. La primera parte solicita información sobre el negocio del asesor de inversiones, la propiedad, los clientes, los empleados, las prácticas comerciales, las afiliaciones y cualquier evento disciplinario de la empresa o sus empleados. Esta sección está organizada como un formato de casilla de verificación y de relleno en blanco. La SEC revisa la información de esta parte del formulario para procesar registros y administrar sus programas regulatorios y de examen .
A partir de 2011, la segunda parte del formulario requiere que los asesores de inversiones preparen folletos narrativos. Estos deben estar escritos en inglés sencillo con información como los tipos de servicios de asesoría ofrecidos, el programa de honorarios del asesor,. información disciplinaria, conflictos de intereses y los antecedentes educativos y comerciales de la gerencia y el personal asesor clave del asesor. El folleto es el principal documento informativo que los asesores de inversiones proporcionan a sus clientes.
Los inversores y otras partes interesadas pueden ver copias completas del Formulario ADV-E de un asesor en el sitio web de Divulgación pública del asesor de inversiones .
Consideraciones Especiales
asesores de inversiones deben entregar anualmente a los clientes un resumen de los cambios importantes en el folleto y entregar un folleto actualizado completo u ofrecer proporcionar al cliente el folleto actualizado. Además, un asesor de inversiones debe entregar un folleto complementario a los clientes que proporcione información sobre los empleados específicos que actúan en nombre del asesor de inversiones. Estas son personas que realmente brindan asesoramiento de inversión al cliente .
Reflejos
El formulario ADV-E es el formulario electrónico ADV.
El formulario ADV-E es una presentación requerida por los custodios de activos financieros en nombre de los clientes y proporciona información sobre el custodio y los activos en poder.
El formulario es requerido por la SEC y es administrado en línea por el sistema en línea IARD de FINRA.
