Eyðublað ADV-E

Hvað er form ADV-E?

Hugtakið Form ADV-E vísar til rafræns eyðublaðs sem fjárfestingarráðgjafar nota til að skrá sig hjá Securities and Exchange Commission (SEC) og hjá yfirvöldum í heimaríkjum þeirra. Eyðublaðið er krafist af SEC og Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Rafræn útgáfa af Form ADV,. Form ADV-E var samþykkt til notkunar af SEC árið 2009. Endanleg tilgangur eyðublaðsins er að tryggja rétta meðhöndlun á eignum viðskiptavina. Það inniheldur upplýsingar um fagmanninn og stöðu starfseminnar ásamt skráningu á verðbréfum og eignarhlutum viðskiptavina.

Skilningur á eyðublaði ADV-E

Fjármálasérfræðingum er skylt að skila reglulegum skjölum til eftirlitsaðila og yfirvalda um fyrirtæki sín, starfsfólk og eignarhluti. Með þessum eyðublöðum er tryggt að ráðgjafar og aðrir einstaklingar fylgi reglugerðum og starfi í þágu viðskiptavina sinna. Eitt af eyðublöðunum sem fjárfestingarráðgjafar verða að leggja fram er eyðublað ADV-E, rafræn útgáfa af eyðublaði ADV sem var stofnað árið 2009 af SEC samkvæmt lögum um fjárfestingarráðgjafa frá 1940.

Eyðublaðið er hægt að nálgast í gegnum Fjárfestingarráðgjafa Registration Depository (IARD).IARD er rafrænt kerfi sem ráðgjafar nota til að skrá sig hjá viðeigandi yfirvöldum. Sérfræðingar þurfa að leggja fram forsíðu ásamt bókhaldsvottun. Sú síðarnefnda er skýrsla sem er unnin af óháðum endurskoðanda sem lýkur óvæntri skoðun á verðbréfum í vörslu umsækjanda með tilliti til nákvæmni og samræmis. Þessar upplýsingar eru mikilvægar fyrir alla fjárfesta - bæði nýja og gamla - og er hægt að nota þær í rannsóknartilgangi. alveg eins og þú myndir gera fyrir allar mikilvægar fjárhagslegar ákvarðanir, eins og að kaupa nýtt heimili eða bíl.

Eyðublað ADV-E samanstendur af tveimur hlutum. Í fyrsta hluta er beðið um upplýsingar um viðskipti fjárfestingarráðgjafans, eignarhald, viðskiptavini, starfsmenn, viðskiptahætti, tengsl og hvers kyns agaviðburði fyrirtækisins eða starfsmanna þess. Þessi hluti er skipulögð sem haka í reitinn, fylla í-autt snið. SEC endurskoðar upplýsingarnar úr þessum hluta eyðublaðsins til að vinna úr skráningum og stjórna reglugerðar- og prófáætlunum sínum .

Frá og með 2011, seinni hluti eyðublaðsins krefst þess að fjárfestingarráðgjafar útbúi frásagnarbæklinga. Þetta verður að vera skrifað á venjulegri ensku með upplýsingum eins og tegundum ráðgjafarþjónustu sem boðið er upp á, gjaldskrá ráðgjafans , agaupplýsingar, hagsmunaárekstra og menntunar- og viðskiptabakgrunn stjórnenda og lykilráðgjafar ráðgjafans. Bæklingurinn er aðal upplýsingaskjalið sem fjárfestingarráðgjafar veita viðskiptavinum sínum.

Fjárfestar og aðrir hagsmunaaðilar geta skoðað útfyllt afrit af eyðublaði ráðgjafa ADV-E á vefsíðu Fjárfestingarráðgjafar Public Disclosure .

Sérstök atriði

Fjárfestingarráðgjafa er skylt að skila árlega samantekt á efnisbreytingum á bæklingi viðskiptavinarins og annað hvort afhenda fullkominn uppfærðan bækling eða bjóða viðskiptavinum uppfærðan bækling. Jafnframt skal fjárfestingarráðgjafi afhenda viðskiptavinum bæklingaviðauka sem veitir upplýsingar um tiltekna starfsmenn sem starfa í umboði fjárfestingarráðgjafa. Þetta eru einstaklingar sem í raun veita viðskiptavinum fjárfestingarráðgjöf .

##Hápunktar

• Eyðublað ADV-E er rafræna eyðublaðið ADV.

• Eyðublað ADV-E er áskilin skráning af vörsluaðilum fjáreigna fyrir hönd viðskiptavina og veitir upplýsingar um vörsluaðilann og þær eignir sem eru í vörslu.

• Eyðublaðið er krafist af SEC og er gefið á netinu af IARD netkerfi FINRA.