Blankett ADV-E
Vad är Form ADV-E?
Termen Form ADV-E hänvisar till ett elektroniskt formulär som investeringsrådgivare använder för att registrera sig hos Securities and Exchange Commission (SEC) och hos myndigheter i deras hemstater. Formuläret krävs av SEC och Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). En elektronisk version av Form ADV,. Form ADV-E godkändes för användning av SEC 2009. Det slutliga syftet med formuläret är att säkerställa korrekt hantering av klienttillgångar. Den innehåller information om yrkesutövaren och verksamhetens tillstånd tillsammans med en lista över klienternas värdepapper och innehav.
Förstå formulär ADV-E
Finansiella proffs måste lämna in regelbundna anmälningar till tillsynsmyndigheter och myndigheter om sina företag, personal och innehav. Dessa formulär säkerställer att rådgivare och andra individer följer reglerna och agerar för sina kunders bästa. Ett av formulären som investeringsrådgivare måste skicka in är Form ADV-E, en elektronisk version av Form ADV som upprättades 2009 av SEC i enlighet med Investment Advisers Act från 1940.
Formuläret kan nås via Investment Adviser Registration Depository (IARD).IARD är ett elektroniskt system som rådgivare använder för att registrera sig hos lämpliga myndigheter. Proffs måste skicka in ett försättsblad tillsammans med en redovisningsintyg. Den sistnämnda är en rapport som är upprättad av en oberoende revisor som genomför en överraskningsinspektion av de värdepapper som finns i filens ägo för noggrannhet och efterlevnad. Den här informationen är viktig för alla investerare – både nya och gamla – och kan användas för forskningsändamål. precis som du skulle göra för alla viktiga ekonomiska beslut, som att köpa ett nytt hem eller en bil.
Blankett ADV-E består av två delar. Den första delen ber om information om investeringsrådgivarens verksamhet, ägande, kunder, anställda, affärspraxis, anknytningar och eventuella disciplinära händelser för företaget eller dess anställda. Det här avsnittet är organiserat som ett kryssrutan, fyll-i-tom-format. SEC granskar informationen från denna del av formuläret för att behandla registreringar och för att hantera sina reglerings- och undersökningsprogram .
Från och med 2011 kräver den andra delen av formuläret att investeringsrådgivare förbereder berättande broschyrer. Dessa måste vara skrivna på vanlig engelska med information såsom vilka typer av rådgivningstjänster som erbjuds, rådgivarens arvodesplan,. disciplinär information, intressekonflikter och utbildnings- och affärsbakgrunden för ledningen och rådgivarens nyckelpersoner. Broschyren är det primära upplysningsdokument som investeringsrådgivare tillhandahåller sina kunder.
Investerare och andra intresserade kan se ifyllda kopior av en rådgivares formulär ADV-E på Investment Adviser Public Disclosure-webbplatsen .
Särskilda överväganden
Investeringsrådgivare är skyldiga att årligen leverera en sammanfattning av väsentliga förändringar i kundens broschyr och antingen leverera en komplett uppdaterad broschyr eller erbjuda kunden den uppdaterade broschyren. Dessutom ska en investeringsrådgivare leverera ett broschyrtillägg till kunder som ger information om de specifika anställda som agerar på uppdrag av investeringsrådgivaren. Dessa är individer som faktiskt tillhandahåller investeringsrådgivning till kunden .
##Höjdpunkter
Blankett ADV-E är den elektroniska formuläret ADV.
Blankett ADV-E är en obligatorisk arkivering av förvaringsinstitut för finansiella tillgångar för kunders räkning och ger information om förvaringsinstitutet och de tillgångar som innehas.
Formuläret krävs av SEC och administreras online av FINRAs IARD onlinesystem.
