Borang ADV-E

Apakah itu Borang ADV-E?

Istilah Borang ADV-E merujuk kepada borang elektronik penasihat pelaburan yang digunakan untuk mendaftar dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) dan dengan pihak berkuasa di negeri asal mereka. Borang tersebut diperlukan oleh SEC dan Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA). Versi elektronik Borang ADV,. Borang ADV-E telah diluluskan untuk digunakan oleh SEC pada tahun 2009.Tujuan utama borang tersebut adalah untuk memastikan pengendalian aset pelanggan yang betul. Ia mengandungi maklumat tentang profesional dan keadaan amalan bersama-sama dengan penyenaraian sekuriti dan pegangan pelanggan.

Memahami Borang ADV-E

Profesional kewangan dikehendaki menyerahkan pemfailan tetap kepada pengawal selia dan pihak berkuasa tentang firma, kakitangan dan pegangan mereka. Borang ini memastikan penasihat dan individu lain mematuhi peraturan dan bertindak demi kepentingan terbaik pelanggan mereka. Salah satu borang yang perlu diserahkan oleh penasihat pelaburan ialah Borang ADV-E, versi elektronik Borang ADV yang telah ditubuhkan pada 2009 oleh SEC menurut Akta Penasihat Pelaburan 1940.

Borang tersebut boleh diakses melalui Depositori Pendaftaran Penasihat Pelaburan (IARD).IARD ialah sistem elektronik yang digunakan oleh penasihat untuk mendaftarkan diri mereka dengan pihak berkuasa yang berkenaan. Profesional dikehendaki menyerahkan halaman muka depan bersama-sama dengan pensijilan perakaunan. Yang terakhir ialah laporan yang digubal oleh akauntan bebas yang melengkapkan pemeriksaan mengejut ke atas sekuriti dalam milikan pemfail untuk ketepatan dan pematuhan.Maklumat ini penting untuk semua pelabur—baik baharu mahupun lama—dan boleh digunakan untuk tujuan penyelidikan sama seperti yang anda lakukan untuk sebarang keputusan kewangan yang penting, seperti membeli rumah atau kereta baharu.

Borang ADV-E terdiri daripada dua bahagian. Bahagian pertama meminta maklumat tentang perniagaan penasihat pelaburan, pemilikan, pelanggan, pekerja, amalan perniagaan, gabungan dan sebarang acara disiplin firma atau pekerjanya. Bahagian ini disusun sebagai format semak kotak, isikan-kosong. SEC menyemak maklumat daripada bahagian borang ini untuk memproses pendaftaran dan mengurus program pengawalseliaan dan peperiksaannya .

Sehingga 2011, bahagian kedua borang memerlukan penasihat pelaburan untuk menyediakan risalah naratif. Ini mesti ditulis dalam bahasa Inggeris biasa dengan maklumat seperti jenis khidmat nasihat yang ditawarkan, jadual yuran penasihat,. maklumat tatatertib, konflik kepentingan,. dan latar belakang pendidikan dan perniagaan pengurusan dan kakitangan penasihat utama penasihat. Risalah ialah dokumen pendedahan utama yang diberikan oleh penasihat pelaburan kepada pelanggan mereka.

Pelabur dan pihak lain yang berminat boleh melihat salinan lengkap Borang ADV-E penasihat di tapak web Pendedahan Awam Penasihat Pelaburan .

Pertimbangan Khas

Penasihat pelaburan dikehendaki menyampaikan setiap tahun kepada pelanggan ringkasan perubahan penting pada brosur dan sama ada menyampaikan brosur yang dikemas kini lengkap atau tawaran untuk menyediakan pelanggan dengan brosur yang dikemas kini. Selain itu, penasihat pelaburan mesti menyampaikan tambahan risalah kepada pelanggan yang memberikan maklumat tentang pekerja tertentu yang bertindak bagi pihak penasihat pelaburan. Ini adalah individu yang sebenarnya memberikan nasihat pelaburan kepada pelanggan

Sorotan

• Borang ADV-E ialah Borang ADV elektronik.

• Borang ADV-E ialah pemfailan yang diperlukan oleh penjaga aset kewangan bagi pihak pelanggan dan menyediakan maklumat tentang penjaga dan aset yang dipegang.

• Borang tersebut diperlukan oleh SEC dan ditadbir dalam talian oleh sistem dalam talian IARD FINRA.