Modulo ADV-E
Che cos'è il modulo ADV-E?
Il termine Modulo ADV-E si riferisce a un modulo elettronico utilizzato dai consulenti per gli investimenti per registrarsi presso la Securities and Exchange Commission (SEC) e presso le autorità nei loro stati di origine. Il modulo è richiesto dalla SEC e dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Una versione elettronica del modulo ADV,. il modulo ADV-E è stata approvata per l'uso dalla SEC nel 2009.Lo scopo finale del modulo è garantire la corretta gestione dei beni del cliente. Contiene informazioni sul professionista e sullo stato della pratica insieme a un elenco di titoli e partecipazioni dei clienti.
Comprensione del modulo ADV-E
I professionisti finanziari sono tenuti a presentare documenti regolari alle autorità di regolamentazione e alle autorità in merito alle loro aziende, personale e partecipazioni. Questi moduli garantiscono che i consulenti e altre persone aderiscano alle normative e agiscano nel migliore interesse dei loro clienti. Uno dei moduli che i consulenti per gli investimenti devono presentare è il modulo ADV-E, una versione elettronica del modulo ADV istituito nel 2009 dalla SEC ai sensi dell'Investment Advisers Act del 1940.
Il modulo è accessibile tramite l' Investment Adviser Registration Depository (IARD).L' IARD è un sistema elettronico che i consulenti utilizzano per registrarsi presso le autorità competenti. I professionisti sono tenuti a presentare una copertina insieme a una certificazione contabile. Quest'ultimo è un rapporto redatto da un contabile indipendente che completa un'ispezione a sorpresa dei titoli in possesso del depositante per verificarne l'accuratezza e la conformità.Queste informazioni sono importanti per tutti gli investitori, sia vecchi che nuovi, e possono essere utilizzate per scopi di ricerca proprio come faresti per qualsiasi decisione finanziaria importante, come l'acquisto di una nuova casa o di un'auto.
Il modulo ADV-E è composto da due parti. La prima parte richiede informazioni sull'attività del consulente per gli investimenti, sulla proprietà, sui clienti, sui dipendenti, sulle pratiche commerciali, sulle affiliazioni e su eventuali eventi disciplinari dell'impresa o dei suoi dipendenti. Questa sezione è organizzata come un formato check-the-box, riempi gli spazi vuoti. La SEC esamina le informazioni da questa parte del modulo per elaborare le registrazioni e per gestire i suoi programmi di regolamentazione e di esame .
A partire dal 2011, la seconda parte del modulo richiede ai consulenti per gli investimenti di preparare opuscoli narrativi. Questi devono essere scritti in un inglese semplice con informazioni quali i tipi di servizi di consulenza offerti, il tariffario del consulente,. le informazioni disciplinari, i conflitti di interesse e il background formativo e commerciale del personale dirigente e di consulenza chiave del consulente. L'opuscolo è il principale documento informativo che i consulenti per gli investimenti forniscono ai propri clienti.
Gli investitori e le altre parti interessate possono visualizzare le copie compilate del modulo ADV-E di un consulente sul sito Web di divulgazione pubblica del consulente per gli investimenti .
Considerazioni speciali
consulenti per gli investimenti sono tenuti a fornire annualmente ai clienti un riepilogo delle modifiche sostanziali all'opuscolo e a fornire un opuscolo aggiornato completo o offrire al cliente l'opuscolo aggiornato. Inoltre, un consulente per gli investimenti deve fornire ai clienti un supplemento all'opuscolo che fornisce informazioni sui dipendenti specifici che agiscono per conto del consulente per gli investimenti. Si tratta di individui che effettivamente forniscono consulenza sugli investimenti al cliente .
Mette in risalto
Il modulo ADV-E è il modulo elettronico ADV.
Il modulo ADV-E è un deposito obbligatorio da parte dei depositari di attività finanziarie per conto dei clienti e fornisce informazioni sul depositario e sulle attività detenute.
Il modulo è richiesto dalla SEC ed è gestito online dal sistema online IARD della FINRA.
