Форма АДВ-Э

Что такое форма ADV-E?

Термин Форма ADV-E относится к электронной форме, которую инвестиционные консультанты используют для регистрации в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и в органах власти своих штатов. Форма требуется SEC и Регулирующим органом финансовой индустрии (FINRA). Электронная версия формы ADV,. форма ADV-E, была одобрена для использования SEC в 2009 году. Конечной целью формы является обеспечение надлежащего обращения с активами клиентов. Он содержит информацию о профессионале и состоянии практики, а также список ценных бумаг и активов клиентов.

Понимание формы ADV-E

Финансовые специалисты обязаны регулярно подавать документы регулирующим органам и властям о своих фирмах, персонале и холдингах. Эти формы гарантируют, что консультанты и другие лица соблюдают правила и действуют в интересах своих клиентов. Одной из форм, которые должны представлять инвестиционные консультанты, является форма ADV-E, электронная версия формы ADV, которая была создана в 2009 году SEC в соответствии с Законом об инвестиционных консультантах 1940 года.

Доступ к форме можно получить через Депозитарий регистрации инвестиционных консультантов (IARD).IARD — это электронная система, которую консультанты используют для регистрации в соответствующих органах. Профессионалы должны представить титульную страницу вместе с бухгалтерским сертификатом. Последний представляет собой отчет, который составляется независимым бухгалтером, который проводит внезапную проверку ценных бумаг,. находящихся в распоряжении заявителя, на предмет их точности и соответствия. Эта информация важна для всех инвесторов — как новых, так и старых — и может использоваться в исследовательских целях . точно так же, как вы сделали бы для любого важного финансового решения, такого как покупка нового дома или автомобиля.

Форма АДВ-Э состоит из двух частей. В первой части запрашивается информация о бизнесе консультанта по инвестициям, собственности, клиентах, сотрудниках, деловой практике, членстве и любых дисциплинарных мерах фирмы или ее сотрудников. Этот раздел организован в формате «флажок» и «заполнение пустого поля». Комиссия по ценным бумагам и биржам рассматривает информацию из этой части формы для обработки регистраций и управления своими программами регулирования и экзаменов .

С 2011 года вторая часть формы требует от инвестиционных консультантов подготовки описательных брошюр. Они должны быть написаны на простом английском языке и содержать такую информацию, как виды предлагаемых консультационных услуг, размер вознаграждения консультанта,. дисциплинарная информация, конфликты интересов,. а также образовательный и деловой опыт руководства и ключевого консультативного персонала консультанта. Брошюра является основным документом, раскрывающим информацию, который инвестиционные консультанты предоставляют своим клиентам.

Инвесторы и другие заинтересованные стороны могут просмотреть заполненные копии Формы ADV-E консультанта на веб-сайте Public Disclosure для консультантов по инвестициям .

Особые соображения

Инвестиционные консультанты обязаны ежегодно предоставлять клиентам сводку существенных изменений в брошюре и либо предоставлять полную обновленную брошюру, либо предлагать предоставить клиенту обновленную брошюру. Кроме того, консультант по инвестициям должен предоставить клиентам приложение к брошюре, в котором содержится информация о конкретных сотрудниках, действующих от имени консультанта по инвестициям. Это люди, которые фактически дают инвестиционные советы клиенту .

Особенности

• Форма ADV-E является электронной формой ADV.

• Форма ADV-E является обязательной для заполнения хранителями финансовых активов от имени клиентов и предоставляет информацию о хранителе и находящихся в его ведении активах.

• Форма требуется Комиссией по ценным бумагам и биржам США и администрируется онлайн-системой FINRA IARD.