Lomake ADV-E
Mikä on ADV-E-lomake?
Termi ADV-E-lomake viittaa sähköiseen lomakkeeseen, jota sijoitusneuvojat käyttävät rekisteröityäkseen Securities and Exchange Commissionin (SEC) ja kotivaltionsa viranomaisiin. SEC ja Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) vaativat lomakkeen. SEC hyväksyi ADV- lomakkeen sähköisen version ADV-E-lomakkeen käyttöön vuonna 2009. Lomakkeen perimmäinen tarkoitus on varmistaa asiakkaan omaisuuden asianmukainen käsittely. Se sisältää tietoa ammattitaidosta ja toiminnan tilasta sekä luettelon asiakkaiden arvopapereista ja omistuksista.
ADV-E-lomakkeen ymmärtäminen
Rahoitusalan ammattilaisten on toimitettava säännöllisesti sääntelijöille ja viranomaisille ilmoituksia yrityksistään, henkilöstöstään ja omistusosuuksistaan. Nämä lomakkeet varmistavat, että neuvonantajat ja muut henkilöt noudattavat määräyksiä ja toimivat asiakkaidensa edun mukaisesti. Yksi lomakkeista, joka sijoitusneuvojien on toimitettava, on ADV-E-lomake, sähköinen versio ADV-lomakkeesta, jonka SEC perusti vuonna 2009 vuoden 1940 sijoitusneuvojalain mukaisesti.
Lomake on saatavilla Investment Adviser Registration Depositoryn (IARD) kautta.IARD on sähköinen järjestelmä, jota neuvonantajat käyttävät rekisteröityessään asianmukaisiin viranomaisiin. Ammattilaisten on toimitettava kansilehti sekä kirjanpitotodistus. Jälkimmäinen on raportti, jonka laatii riippumaton kirjanpitäjä, joka suorittaa yllätystarkastuksen hakijan hallussa olevista arvopapereista tarkkuuden ja vaatimustenmukaisuuden varalta.Tämä tieto on tärkeä kaikille sijoittajille – sekä uusille että vanhoille – ja sitä voidaan käyttää tutkimustarkoituksiin. aivan kuten teet minkä tahansa tärkeän taloudellisen päätöksen, kuten uuden kodin tai auton ostamisen.
ADV-E-lomake koostuu kahdesta osasta. Ensimmäisessä osassa pyydetään tietoja sijoitusneuvojan liiketoiminnasta, omistuksesta, asiakkaista, työntekijöistä, liiketoimintatavoista, sidossuhteista ja kaikista yrityksen tai sen työntekijöiden kurinpidollisista tapahtumista. Tämä osio on järjestetty valintaruutuun, täytä tyhjä muoto. SEC tarkistaa lomakkeen tämän osan tiedot rekisteröintien käsittelyä ja sääntely- ja tutkimusohjelmiaan varten .
Vuodesta 2011 lähtien lomakkeen toinen osa edellyttää sijoitusneuvojalta kertovan esitteen laatimista. Ne on kirjoitettava selkeällä englannin kielellä, ja niissä on oltava tiedot, kuten tarjottavien neuvontapalveluiden tyypit, neuvonantajan palkkiotaulukko,. kurinpidolliset tiedot, eturistiriidat sekä neuvonantajan johdon ja avainhenkilöiden koulutus- ja liiketoimintatausta. Esite on ensisijainen ilmoitusasiakirja, jonka sijoitusneuvojat tarjoavat asiakkailleen.
Sijoittajat ja muut kiinnostuneet osapuolet voivat tarkastella täytettyjä kopioita neuvonantajan ADV-E-lomakkeesta Investment Adviser Public Disclosure -verkkosivustolla .
Erityisiä huomioita
Sijoitusneuvojat ovat velvollisia toimittamaan asiakkaille vuosittain yhteenvedon esitteen olennaisista muutoksista ja joko toimittamaan täydellisen päivitetyn esitteen tai tarjoamaan asiakkaalle päivitetyn esitteen. Lisäksi sijoitusneuvojan on toimitettava asiakkaille esite, jossa on tietoa sijoitusneuvojan puolesta toimivista yksittäisistä työntekijöistä. Nämä ovat henkilöitä, jotka todella tarjoavat sijoitusneuvoja asiakkaalle
Kohokohdat
ADV-E-lomake on sähköinen ADV-lomake.
ADV-E-lomake on rahoitusvarojen säilyttäjien asiakkaiden puolesta antama pakollinen lomake, joka sisältää tiedot säilytysyhteisöstä ja hallussa olevista varoista.
Lomake on SEC:n vaatima, ja sitä hallinnoi verkossa FINRAn IARD-verkkojärjestelmä.
