シリーズ23

##シリーズ23とは何ですか？

金融業界規制当局（FINRA）が、一般的な証券のプリンシパルまたは販売監督者になることを目指す金融専門家に提供する試験です。

シリーズ23は、シリーズ9およびシリーズ10の試験に合格した場合にのみ受験できます。証券業界の必需品（SIE）、シリーズ7、およびシリーズ9の試験も前提条件です。

-シリーズ23は、金融業界の一般証券プリンシパルまたは販売監督者としての仕事の候補者が受験するFINRA試験です。

-投資銀行業務とそれを管理する規制に関する知識をテストします。

-シリーズ23は、より包括的なシリーズ24に合格した人はスキップできます。

##シリーズ23を理解する

シリーズ23は、一般証券販売監督モジュールとも呼ばれます。

試験は、一次市場と二次市場の両方で、投資銀行業務プロセスに関する100の多肢選択式の質問で構成されています。企業レベルでのマーケットメイクおよび取引活動。オフィススタッフの管理、および現在のFINRA規制。

合格には70％以上のスコアが必要です。

シリーズ23試験では、次の分野の知識をテストします。

-投資銀行業務および関連する活動の監督—25の質問

-取引およびマーケティング活動の管理—29の質問

-事務所の管理—16の質問

-営業活動の監督、従業員の管理、およびFINRA規制—19の質問

-経済的責任のルール—11の質問

シリーズ24試験を受けることで回避できます。これは、より包括的で、シリーズ9およびシリーズ10試験で提示される情報が含まれています。

試験の候補者は、FINRA試験のいずれかにオンラインで登録できます。すべてFINRAテストセンターで管理されています。一部のテストはリモートで行うこともできます。

##シリーズ23試験の目的

販売監督者は、販売および仲介スタッフを管理したり、FINRA認定企業のゼネラルパートナーとして働いたりすることができます。

シリーズ23の試験を受ける専門家は、通常、業界で数年間働いており、投資信託マネージャーまたはオフィスマネージャーに昇進したいと考えています。

登録プリンシパルレベルの2つのカテゴリのいずれかに分類されます。シリーズ23は、登録されたプリンシパルレベルの試験です。

FINRAは、プリンシパルを、FINRAメンバーの投資銀行業務または証券業務の管理に積極的に従事する専門家と定義しています。これには、監督、勧誘、業務遂行、またはこれらの機能のいずれかに関する人材のトレーニングが含まれます。

##FINRAの役割

FINRAは、2007年に設立された非営利団体です。これは、ニューヨーク証券取引所の規制委員会と全米証券業協会が1つの機関に統合された結果です。

ディーラー、ブローカー、および公共投資家の間で行われるすべての商取引を管理することを任務とする規制機関です。ブローカーディーラーによる倫理的行動に関する規則を作成し、施行します。

FINRAは、米国で事業を行う証券会社にとって最大の独立した規制機関です。その最優先の任務は、米国の証券業界が正直かつ公正な方法で運営されることを保証することによって投資家を保護することです。