Serie 23
驴Qu茅 es la serie 23?
La Serie 23 es un examen que ofrece la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) a los profesionales financieros que buscan convertirse en directores generales de valores o supervisores de ventas.
La Serie 23 solo se puede tomar una vez que se hayan aprobado los ex谩menes de la Serie 9 y la Serie 10. Los ex谩menes Securities Industry Essentials (SIE), Serie 7 y Serie 9 tambi茅n son requisitos previos.
- La serie 23 es un examen FINRA que toman los candidatos para puestos de director general de valores o supervisores de venta en la industria financiera.
- Pone a prueba el conocimiento del negocio de banca de inversi贸n y las normas que lo rigen.
- La Serie 23 puede ser saltada por aquellos que pasan la Serie 24 m谩s completa.
Entendiendo la Serie 23
La Serie 23 tambi茅n se denomina M贸dulo de Supervisi贸n General de Ventas de Valores.
El examen consta de 100 preguntas de opci贸n m煤ltiple sobre el proceso de banca de inversi贸n, tanto en el mercado primario como en el secundario; actividades comerciales y de creaci贸n de mercado a nivel de empresa; administraci贸n del personal de la oficina, y la normativa vigente de FINRA.
Se requiere una puntuaci贸n del 70% o m谩s para aprobar.
El examen de la Serie 23 eval煤a el conocimiento en estas 谩reas:
Supervisi贸n de la banca de inversi贸n y actividades asociadas: 25 preguntas
Gesti贸n de actividades comerciales y de marketing: 29 preguntas
Oficina de la empresa de gesti贸n: 16 preguntas
Supervisi贸n de actividades de ventas, gesti贸n de empleados y reglamentos de FINRA: 19 preguntas
Reglas de responsabilidad financiera: 11 preguntas
La Serie 23 se puede omitir realizando el examen de la Serie 24,. que es m谩s completo e incluye informaci贸n presentada en los ex谩menes de la Serie 9 y la Serie 10.
Los candidatos para el examen pueden inscribirse en l铆nea para cualquiera de los ex谩menes FINRA. Todos se administran en los centros de pruebas de FINRA. Algunas de las pruebas tambi茅n se pueden tomar de forma remota.
Prop贸sito del examen de la Serie 23
Un director general de valores tiene la autoridad para administrar fondos mutuos,. anualidades variables y otros veh铆culos de activos agrupados dentro de las empresas autorizadas por FINRA y SEC.
Un supervisor de ventas puede administrar el personal de ventas y corretaje, o trabajar como socio general de una empresa autorizada por FINRA.
Los profesionales que toman el examen de la Serie 23 generalmente han estado trabajando en la industria durante varios a帽os y quieren ascender para ser administradores de fondos mutuos o gerentes de oficina.
La mayor铆a de los ex谩menes FINRA se clasifican en una de dos categor铆as: niveles de representante registrado y director registrado. La serie 23 es un examen de nivel principal registrado.
FINRA define a los principales como profesionales que participan activamente en la gesti贸n de la banca de inversi贸n o el negocio de valores del miembro de FINRA, incluida la supervisi贸n, la solicitud, la conducci贸n de negocios o la capacitaci贸n de personas para cualquiera de estas funciones.
El papel de la FINRA
FINRA es una agencia sin fines de lucro creada en 2007. Fue el resultado de la fusi贸n del comit茅 regulador de la Bolsa de Valores de Nueva York y la Asociaci贸n Nacional de Comerciantes de Valores en una sola agencia.
Es un organismo regulador encargado de regular todos los tratos comerciales realizados entre comerciantes,. corredores e inversores p煤blicos. Redacta y hace cumplir las normas relativas a la conducta 茅tica de las casas de bolsa.
FINRA es el organismo regulador independiente m谩s grande para las empresas de valores que operan en los Estados Unidos. Su tarea principal es proteger a los inversionistas asegurando que la industria de valores de EE. UU. opere de manera honesta y justa.
