Röð 23
Hvað er sería 23?
Series 23 er próf sem Fjármálaeftirlitið (FINRA) býður fjármálasérfræðingum sem leitast við að verða almennir verðbréfastjórar eða sölueftirlitsaðilar.
Röð 23 er aðeins hægt að taka þegar 9. og 10. seríupróf hafa verið staðin. Verðbréfaiðnaðurinn Essentials (SIE), Series 7, og Series 9 prófin eru einnig forsendur.
- Series 23 er FINRA próf sem tekið er af umsækjendum um störf sem almennir verðbréfastjórar eða sölueftirlitsmenn í fjármálageiranum.
- Það reynir á þekkingu á fjárfestingarbankastarfsemi og regluverki sem um það gilda.
- Sería 23 geta sleppt þeim sem standast ítarlegri seríu 24.
Skilningur röð 23
Röð 23 er einnig kölluð Almenn verðbréfasölueftirlitseining.
Prófið samanstendur af 100 fjölvalsspurningum um fjárfestingarbankaferlið, bæði á aðal- og eftirmarkaði; markaðsvakt og viðskiptastarfsemi á fyrirtækisstigi; stjórnun skrifstofustarfsmanna, og gildandi FINRA reglugerðir.
Til að standast þarf 70% eða betri einkunn.
Series 23 prófið prófar þekkingu á þessum sviðum:
Umsjón með fjárfestingarbankastarfsemi og tengdri starfsemi—25 spurningar
Stjórnun viðskipta og markaðsstarfs—29 spurningar
Stjórna skrifstofu skrifstofu—16 spurningar
Umsjón með sölustarfsemi, stjórnun starfsmanna og FINRA reglugerðir—19 spurningar
Reglur um fjárhagslega ábyrgð—11 spurningar
Hægt er að komast framhjá seríu 23 með því að taka seríu 24 prófið,. sem er ítarlegra og inniheldur upplýsingar um seríu 9 og seríu 10 prófin.
Frambjóðendur fyrir prófið geta skráð sig á netinu í hvaða FINRA próf sem er. Öll eru gefin á FINRA prófunarstöðvum. Sum prófanna er einnig hægt að taka í fjarnámi.
Tilgangur seríu 23 prófsins
Almennur umbjóðandi verðbréfa hefur vald til að stjórna verðbréfasjóðum,. breytilegum lífeyri og öðrum samsettum eignafyrirtækjum innan FINRA og SEC-viðurkenndra fyrirtækja.
Söluumsjónarmaður getur stjórnað sölu- og miðlunarstarfsfólki eða unnið sem almennur samstarfsaðili hjá FINRA-viðurkenndu fyrirtæki.
Sérfræðingar sem taka Series 23 prófið hafa venjulega starfað í greininni í nokkur ár og vilja fara upp í verðbréfasjóðsstjóra eða skrifstofustjóra.
Flest FINRA próf falla í einn af tveimur flokkum: Skráður fulltrúi og skráður skólastjóri. Röð 23 er skráð skólapróf.
FINRA skilgreinir skólastjóra sem fagaðila sem taka virkan þátt í stjórnun fjárfestingabanka- eða verðbréfaviðskipta FINRA meðlima, þar með talið eftirlit, beiðni, viðskiptahætti eða þjálfun fólks fyrir einhverja af þessum aðgerðum.
Hlutverk FINRA
FINRA er sjálfseignarstofnun stofnuð árið 2007. Hún varð til af sameiningu eftirlitsnefndar New York Stock Exchange og Landssamtaka verðbréfamiðlara í eina stofnun.
Það er eftirlitsstofnun sem hefur það verkefni að sjá um öll stjórnandi viðskipti milli söluaðila,. miðlara og opinberra fjárfesta. Það skrifar og framfylgir reglum um siðferðilega háttsemi miðlara.
FINRA er stærsta einstaka óháða eftirlitsstofnunin fyrir verðbréfafyrirtæki sem starfa í Bandaríkjunum. Meginverkefni þess er að vernda fjárfesta með því að tryggja að bandaríski verðbréfaiðnaðurinn starfi á heiðarlegan og sanngjarnan hátt.
