Serie 23
Hvad er serie 23?
Series 23 er en eksamen, der tilbydes af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) til finansielle fagfolk, der søger at blive generelle værdipapirbestyrere eller salgstilsynsførende.
Serie 23 kan kun tages, når serie 9 og serie 10 eksamen er bestået. Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 og Series 9 eksamener er også forudsætninger.
- Series 23 er en FINRA-eksamen taget af kandidater til job som generelle værdipapirbestyrere eller salgstilsynsførende i den finansielle industri.
- Det tester viden om investeringsbankvirksomhed og de regler, der styrer den.
- Serie 23 kan springes over af dem, der består den mere omfattende serie 24.
Understanding Series 23
Serie 23 kaldes også General Securities Sales Supervision Module.
Eksamenen består af 100 multiple-choice spørgsmål om investeringsbankprocessen på både primære og sekundære markeder; markedsskabende og handelsaktiviteter på virksomhedsniveau; administrerende kontorpersonale og nuværende FINRA-regler.
En score på 70% eller bedre kræves for at bestå.
Serie 23-eksamenen tester viden på disse områder:
Overvågning af investeringsbankvirksomhed og tilknyttede aktiviteter—25 spørgsmål
Ledelse af handels- og marketingaktiviteter—29 spørgsmål
Ledelse af firmakontoret—16 spørgsmål
Overvågning af salgsaktiviteter, ledelse af medarbejdere og FINRA-regulativer—19 spørgsmål
Regler for økonomisk ansvar—11 spørgsmål
Serie 23 kan omgås ved at tage Series 24-eksamenen,. som er mere omfattende og indeholder oplysninger præsenteret om Series 9 og Series 10-eksamenerne.
Kandidater til eksamen kan tilmelde sig online til enhver af FINRA-eksamenerne. Alle administreres på FINRA testcentre. Nogle af testene kan også tages på afstand.
Formålet med Serie 23-eksamenen
En generel værdipapirinspektør har bemyndigelse til at forvalte investeringsforeninger,. variable livrenter og andre poolede aktiver inden for FINRA- og SEC-autoriserede firmaer.
En salgssupervisor kan administrere salgs- og mæglerpersonale eller arbejde som generel partner for et FINRA-autoriseret firma.
Professionelle, der tager Series 23-eksamenen, har typisk arbejdet i branchen i flere år og ønsker at rykke op til at blive investeringsforeningsforvaltere eller kontorchefer.
De fleste FINRA-eksamener falder i en af to kategorier: Registreret repræsentant og registreret hovedniveau. Serie 23 er en eksamen på registreret rektorniveau.
FINRA definerer principaler som fagfolk, der er aktivt engageret i ledelsen af FINRA-medlemmets investeringsbankvirksomhed eller værdipapirvirksomhed, herunder tilsyn, opfordring, forretningsførelse eller uddannelse af folk til nogen af disse funktioner.
FINRA's rolle
FINRA er et nonprofit-agentur, der blev oprettet i 2007. Det var resultatet af sammenlægningen af New York Stock Exchanges reguleringsudvalg og National Association of Securities Dealers til et enkelt agentur.
Det er et tilsynsorgan, der har til opgave at varetage alle styrende forretningsforbindelser mellem forhandlere,. mæglere og offentlige investorer. Den skriver og håndhæver reglerne vedrørende etisk adfærd fra broker-dealers.
FINRA er det største uafhængige tilsynsorgan for værdipapirfirmaer, der opererer i USA. Dens altoverskyggende opgave er at beskytte investorer ved at sikre, at den amerikanske værdipapirindustri fungerer på en ærlig og retfærdig måde.
