Siri 23
Apakah Siri 23?
Siri 23 ialah peperiksaan yang ditawarkan oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) kepada profesional kewangan yang ingin menjadi pengetua sekuriti am atau penyelia jualan.
Siri 23 hanya boleh diambil setelah peperiksaan Siri 9 dan Siri 10 telah lulus. Peperiksaan Securities Industry Essentials (SIE), Siri 7 dan Siri 9 juga merupakan prasyarat.
- Siri 23 ialah peperiksaan FINRA yang diambil oleh calon untuk pekerjaan sebagai prinsipal sekuriti am atau penyelia jualan dalam industri kewangan.
- Ia menguji pengetahuan tentang perniagaan perbankan pelaburan dan peraturan yang mengawalnya.
- Siri 23 boleh dilangkau oleh mereka yang melepasi Siri 24 yang lebih komprehensif.
Siri Pemahaman 23
Siri 23 juga dipanggil Modul Penyeliaan Jualan Sekuriti Am.
Peperiksaan ini mengandungi 100 soalan aneka pilihan mengenai proses perbankan pelaburan, dalam kedua-dua pasaran utama dan menengah; aktiviti membuat pasaran dan perdagangan di peringkat firma; menguruskan kakitangan pejabat, dan peraturan FINRA semasa.
Skor 70% atau lebih baik diperlukan untuk lulus.
Peperiksaan Siri 23 menguji pengetahuan dalam bidang ini:
Mengawasi Perbankan Pelaburan dan Aktiviti Berkaitan—25 Soalan
Pengurusan Aktiviti Perdagangan dan Pemasaran—29 Soalan
Pejabat Firma Urusan—16 Soalan
Menyelia Aktiviti Jualan, Mengurus Pekerja dan Peraturan FINRA—19 Soalan
Peraturan Tanggungjawab Kewangan—11 Soalan
Siri 23 boleh dipintas dengan mengambil peperiksaan Siri 24,. yang lebih komprehensif dan merangkumi maklumat yang dibentangkan pada peperiksaan Siri 9 dan Siri 10.
Calon untuk peperiksaan boleh mendaftar dalam talian untuk mana-mana peperiksaan FINRA. Semuanya ditadbir di pusat ujian FINRA. Beberapa ujian juga boleh diambil dari jauh.
Tujuan Peperiksaan Siri 23
Prinsipal sekuriti am mempunyai kuasa untuk mengurus dana bersama,. anuiti berubah -ubah dan kenderaan aset terkumpul lain dalam firma yang diberi kuasa FINRA dan SEC.
Penyelia jualan boleh menguruskan kakitangan jualan dan pembrokeran, atau bekerja sebagai rakan kongsi am untuk firma yang diberi kuasa FINRA.
Profesional yang mengambil peperiksaan Siri 23 lazimnya telah bekerja dalam industri selama beberapa tahun dan mahu naik pangkat menjadi pengurus dana bersama atau pengurus pejabat.
Kebanyakan peperiksaan FINRA jatuh ke dalam satu daripada dua kategori: peringkat Wakil Berdaftar dan Pengetua Berdaftar. Siri 23 ialah peperiksaan peringkat Pengetua Berdaftar.
FINRA mentakrifkan prinsipal sebagai profesional yang terlibat secara aktif dalam pengurusan perbankan pelaburan atau perniagaan sekuriti ahli FINRA, termasuk penyeliaan, permintaan, pengendalian perniagaan, atau melatih orang untuk mana-mana fungsi ini.
Peranan FINRA
FINRA ialah agensi bukan untung yang diwujudkan pada tahun 2007. Ia terhasil daripada penggabungan jawatankuasa kawal selia Bursa Saham New York dan Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan menjadi satu agensi.
Ia adalah badan kawal selia yang ditugaskan untuk mengawal semua urusan perniagaan yang dijalankan antara peniaga,. broker dan pelabur awam. Ia menulis dan menguatkuasakan peraturan mengenai kelakuan beretika oleh peniaga broker.
FINRA ialah satu-satunya badan kawal selia bebas terbesar untuk firma sekuriti yang beroperasi di Amerika Syarikat. Tugas utamanya adalah untuk melindungi pelabur dengan memastikan industri sekuriti AS beroperasi dengan cara yang jujur dan adil.
