Serie 23
Was ist Serie 23?
Series 23 ist eine Prüfung, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) für Finanzexperten angeboten wird, die General Securities Principals oder Sales Supervisors werden möchten.
Die Serie 23 kann nur abgelegt werden, wenn die Prüfungen der Serie 9 und Serie 10 bestanden wurden. Die Prüfungen Securities Industry Essentials (SIE), Serie 7 und Serie 9 sind ebenfalls Voraussetzungen.
- Serie 23 ist eine FINRA-Prüfung, die von Kandidaten für Stellen als General Securities Principals oder Sales Supervisors in der Finanzbranche abgelegt wird.
- Er testet Kenntnisse über das Investmentbanking-Geschäft und die dafür geltenden Vorschriften.
- Serie 23 kann von denjenigen übersprungen werden, die die umfassendere Serie 24 bestehen.
Serie 23 verstehen
Series 23 wird auch als General Securities Sales Supervision Module bezeichnet.
Die Prüfung besteht aus 100 Multiple-Choice-Fragen zum Investment-Banking-Prozess sowohl im Primär- als auch im Sekundärmarkt; Market-Making- und Handelsaktivitäten auf Unternehmensebene; Führung des Büropersonals und aktuelle FINRA-Vorschriften.
Zum Bestehen ist eine Punktzahl von 70 % oder besser erforderlich.
Die Prüfung der Serie 23 testet Kenntnisse in diesen Bereichen:
Beaufsichtigung des Investment Banking und damit verbundener Aktivitäten – 25 Fragen
Management von Handels- und Marketingaktivitäten – 29 Fragen
Büro der Verwaltungsgesellschaft – 16 Fragen
Überwachung von Vertriebsaktivitäten, Mitarbeiterführung und FINRA-Vorschriften – 19 Fragen
Regeln der finanziellen Verantwortung – 11 Fragen
Serie 23 kann umgangen werden, indem die Prüfung Serie 24 abgelegt wird, die umfassender ist und Informationen zu den Prüfungen Serie 9 und Serie 10 enthält.
Prüfungskandidaten können sich online für alle FINRA-Prüfungen anmelden. Alle werden in FINRA-Testzentren verwaltet. Einige der Tests können auch aus der Ferne abgelegt werden.
Zweck der Prüfung der Serie 23
Ein General Securities Principal ist befugt, Investmentfonds,. Variable Annuities und andere gepoolte Vermögensvehikel innerhalb von FINRA- und SEC-zugelassenen Firmen zu verwalten.
Ein Verkaufsleiter kann Verkaufs- und Maklerpersonal leiten oder als Komplementär für eine von der FINRA zugelassene Firma arbeiten.
Fachleute, die die Prüfung der Serie 23 ablegen, arbeiten in der Regel seit mehreren Jahren in der Branche und möchten zum Manager von Investmentfonds oder Büroleitern aufsteigen.
Die meisten FINRA-Prüfungen fallen in eine von zwei Kategorien: Registered Representative und Registered Principal. Series 23 ist eine Prüfung auf Registered Principal Level.
FINRA definiert Prinzipale als Fachleute, die aktiv an der Verwaltung des Investmentbanking- oder Wertpapiergeschäfts des FINRA-Mitglieds beteiligt sind, einschließlich Beaufsichtigung, Werbung, Geschäftsführung oder Schulung von Personen für eine dieser Funktionen.
Die Rolle der FINRA
FINRA ist eine gemeinnützige Agentur, die 2007 gegründet wurde. Sie entstand aus der Fusion des Regulierungsausschusses der New Yorker Börse und der National Association of Securities Dealers zu einer einzigen Agentur.
Es ist eine Regulierungsbehörde, deren Aufgabe es ist, den gesamten Geschäftsverkehr zwischen Händlern,. Maklern und öffentlichen Investoren zu regeln. Es schreibt die Regeln für ethisches Verhalten von Broker-Dealern auf und setzt sie durch.
FINRA ist die größte unabhängige Aufsichtsbehörde für Wertpapierfirmen, die in den Vereinigten Staaten tätig sind. Seine vorrangige Aufgabe besteht darin, die Anleger zu schützen, indem sichergestellt wird, dass die US-Wertpapierbranche auf ehrliche und faire Weise handelt.
