Sarja 23

Mikä on Series 23?

Finanssialan sääntelyviranomaisen (FINRA) tarjoama koe finanssialan ammattilaisille, jotka haluavat tulla yleisiksi arvopaperipäämiehiksi tai myynnin valvojiksi.

Sarja 23 voidaan suorittaa vasta, kun Series 9 ja Series 10 kokeet on hyväksytty. Edellytyksiä ovat myös Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 ja Series 9 -kokeet.

• Sarja 23 on FINRA-koe, jonka suorittavat rahoitusalan yleisten arvopaperipäälliköiden tai myyntivalvojien tehtäviin hakijat.

• Se testaa tietoa investointipankkitoiminnasta ja sitä ohjaavista säännöksistä.

• Sarjan 23 voivat ohittaa ne, jotka läpäisevät kattavamman sarjan 24.

Understanding-sarja 23

Sarja 23 tunnetaan myös nimellä General Securities Sales Supervision Module.

Tentti koostuu 100 monivalintakysymyksestä investointipankkitoiminnan prosessista sekä ensi- että jälkimarkkinoilla; markkinatakaus ja kaupankäynti yritystasolla; toimistohenkilöstö ja voimassa olevat FINRA:n määräykset.

Hyväksymiseen vaaditaan vähintään 70 % pistemäärä.

Series 23 -koe testaa tietoja näillä aloilla:

• Investointipankkitoiminnan ja siihen liittyvien toimintojen valvonta – 25 kysymystä

• Kaupankäynnin ja markkinointitoiminnan hallinta - 29 kysymystä

• Toimiston johtaminen – 16 kysymystä

• Myyntitoiminnan valvonta, työntekijöiden johtaminen ja FINRA:n säännöt - 19 kysymystä

• Taloudellisen vastuun säännöt – 11 kysymystä

Sarja 23 voidaan ohittaa suorittamalla Series 24 -koe , joka on kattavampi ja sisältää Series 9- ja Series 10 -kokeista esitettyjä tietoja.

Tenttiehdokkaat voivat ilmoittautua verkossa mihin tahansa FINRA-kokeeseen. Kaikki hoidetaan FINRAn testikeskuksissa. Osa kokeista voidaan suorittaa myös etänä.

Sarjan 23 kokeen tarkoitus

Yleisellä arvopaperipäämiehellä on valtuudet hallinnoida sijoitusrahastoja,. vaihtuvia annuiteetteja ja muita poolattuja omaisuuseriä FINRA:n ja SEC:n valtuuttamissa yrityksissä.

Myynnin esimies voi johtaa myynti- ja välityshenkilöstöä tai työskennellä FINRA:n valtuuttaman yrityksen vastuullisena osakkaana.

Series 23 -kokeen suorittavat ammattilaiset ovat tyypillisesti työskennelleet alalla useita vuosia ja haluavat siirtyä sijoitusrahastojen hoitajiksi tai toimistojohtajiksi.

Suurin osa FINRA-kokeista kuuluu kahteen kategoriaan: Rekisteröity edustaja ja Rekisteröity pääjohtaja. Sarja 23 on rekisteröity rehtoritason koe.

FINRA määrittelee päämiehiksi ammattilaisia, jotka osallistuvat aktiivisesti FINRA:n jäsenen investointipankki- tai arvopaperitoiminnan johtamiseen, mukaan lukien valvonta, hankinta, liiketoiminnan harjoittaminen tai henkilöiden kouluttaminen johonkin näistä tehtävistä.

FINRAn rooli

FINRA on voittoa tavoittelematon virasto, joka perustettiin vuonna 2007. Se syntyi New Yorkin pörssin sääntelykomitean ja National Association of Securities Dealersin yhdistymisestä yhdeksi virastoksi.

Se on sääntelyelin, jonka tehtävänä on hallita kaikkia kauppiaiden,. välittäjien ja julkisten sijoittajien välisiä liiketoimia. Se kirjoittaa ja panee täytäntöön meklari-kauppiaiden eettistä toimintaa koskevat säännöt.

FINRA on suurin yksittäinen riippumaton Yhdysvalloissa toimivien arvopaperiyritysten sääntelyelin. Sen tärkein tehtävä on suojella sijoittajia varmistamalla, että Yhdysvaltain arvopaperiteollisuus toimii rehellisesti ja oikeudenmukaisesti.