Серия 23

Что такое серия 23?

Серия 23 — это экзамен, предлагаемый Регулирующим органом финансовой индустрии (FINRA) финансовым специалистам, стремящимся стать главными руководителями ценных бумаг или руководителями отдела продаж.

Серию 23 можно сдать только после сдачи экзаменов Серии 9 и Серии 10. Экзамены Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 и Series 9 также являются необходимыми условиями.

• Серия 23 — это экзамен FINRA, сдаваемый кандидатами на должность управляющего ценными бумагами или контролера продаж в финансовой отрасли.

• Он проверяет знание инвестиционно-банковского бизнеса и правил, которые его регулируют.

• Серия 23 может быть пропущена теми, кто проходит более полную серию 24.

Понимание серии 23

Серия 23 также называется модулем общего надзора за продажей ценных бумаг.

Экзамен состоит из 100 вопросов с несколькими вариантами ответов об инвестиционно-банковском процессе как на первичном, так и на вторичном рынке; рыночная и торговая деятельность на уровне фирмы; управление персоналом офиса и действующие правила FINRA.

Для прохождения требуется 70% или выше.

Экзамен Series 23 проверяет знания в следующих областях:

• Надзор за инвестиционно-банковской и связанной с ней деятельностью — 25 вопросов

• Управление торговой и маркетинговой деятельностью — 29 вопросов

• Управление офисом фирмы — 16 вопросов

• Надзор за продажами, управление сотрудниками и правила FINRA — 19 вопросов

• Правила финансовой ответственности — 11 вопросов

Серию 23 можно обойти, сдав экзамен Серии 24,. который является более полным и включает информацию, представленную на экзаменах Серии 9 и Серии 10.

Кандидаты на сдачу экзамена могут зарегистрироваться онлайн на любой из экзаменов FINRA. Все они проводятся в испытательных центрах FINRA. Некоторые тесты можно сдать дистанционно.

Цель экзамена серии 23

Общий принципал по ценным бумагам имеет право управлять взаимными фондами,. переменными аннуитетами и другими инструментами объединенных активов в фирмах, уполномоченных FINRA и SEC.

Супервайзер по продажам может управлять торговым и брокерским персоналом или работать генеральным партнером в фирме, авторизованной FINRA.

Профессионалы, сдающие экзамен Series 23, как правило, проработали в отрасли несколько лет и хотят стать менеджерами взаимных фондов или офис-менеджерами.

Большинство экзаменов FINRA попадают в одну из двух категорий: уровни зарегистрированных представителей и зарегистрированных руководителей . Серия 23 — это зарегистрированный экзамен основного уровня.

FINRA определяет руководителей как профессионалов, которые активно участвуют в управлении инвестиционно-банковскими операциями или операциями с ценными бумагами члена FINRA, включая надзор, ходатайство, ведение бизнеса или обучение людей любой из этих функций.

Роль FINRA

FINRA — некоммерческое агентство, созданное в 2007 году в результате слияния регулирующего комитета Нью-Йоркской фондовой биржи и Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам в единое агентство.

Это регулирующий орган, которому поручено регулировать все деловые отношения между дилерами,. брокерами и публичными инвесторами. Он пишет и обеспечивает соблюдение правил этического поведения брокеров-дилеров.

FINRA является крупнейшим независимым регулирующим органом для фирм, работающих с ценными бумагами, работающих в Соединенных Штатах. Его первостепенной задачей является защита инвесторов путем обеспечения того, чтобы индустрия ценных бумаг США работала честно и справедливо.