Seri 23

23. Seri Nedir?

Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından genel menkul kıymet müdürleri veya satış denetçileri olmak isteyen finans uzmanlarına sunulan bir sınavdır .

Seri 23'e ancak Seri 9 ve Seri 10 sınavları geçildikten sonra alınabilir. Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 ve Series 9 sınavları da önkoşuldur.

• Seri 23, finans sektöründe genel menkul kıymet müdürleri veya satış denetçileri olarak iş arayan adaylar tarafından girilen bir FINRA sınavıdır.

• Yatırım bankacılığı işi ve onu yöneten düzenlemeler hakkındaki bilgileri test eder.

• Seri 23, daha kapsamlı Seri 24'ü geçenler tarafından atlanabilir.

Seri 23'ü Anlamak

Seri 23, Genel Menkul Kıymet Satış Denetim Modülü olarak da adlandırılır.

Sınav, hem birincil hem de ikincil piyasalarda yatırım bankacılığı sürecine ilişkin çoktan seçmeli 100 sorudan oluşur; firma düzeyinde piyasa yapıcılığı ve ticaret faaliyetleri; ofis personelinin yönetimi ve mevcut FINRA düzenlemeleri.

Geçmek için %70 veya daha yüksek bir puan gereklidir.

Series 23 sınavı şu alanlardaki bilgileri test eder:

• Yatırım Bankacılığı ve İlişkili Faaliyetlerin Denetlenmesi—25 Soru

• Ticaret ve Pazarlama Faaliyetlerinin Yönetimi—29 Soru

• Firma Ofisini Yönetme—16 Soru

• Satış Faaliyetlerini Denetleme, Çalışanları Yönetme ve FINRA Düzenlemeleri—19 Soru

• Mali Sorumluluk Kuralları—11 Soru

, daha kapsamlı olan ve Seri 9 ve Seri 10 sınavlarında sunulan bilgileri içeren Seri 24 sınavına girilerek atlanabilir .

Sınav adayları, FINRA sınavlarından herhangi birine çevrimiçi olarak kayıt olabilirler. Hepsi FINRA test merkezlerinde uygulanmaktadır. Bazı testler uzaktan da alınabilir.

23. Seri Sınavın Amacı

FINRA ve SEC tarafından yetkilendirilmiş firmalarda yatırım fonlarını,. değişken yıllık ödemeleri ve diğer havuzlanmış varlık araçlarını yönetme yetkisine sahiptir .

Bir satış amiri, satış ve aracılık personelini yönetebilir veya FINRA tarafından yetkilendirilmiş bir firma için genel ortak olarak çalışabilir.

Seri 23 sınavına giren profesyoneller, genellikle birkaç yıldır sektörde çalışıyorlar ve yatırım fonu yöneticisi veya ofis yöneticisi olmak istiyorlar.

Çoğu FINRA sınavı iki kategoriden birine girer: Kayıtlı Temsilci ve Kayıtlı Müdür seviyeleri. Seri 23, Kayıtlı Müdür düzeyinde bir sınavdır.

FINRA, müdürleri, FINRA üyesinin yatırım bankacılığı veya menkul kıymetler işinin, denetim, talep, işin yürütülmesi veya bu işlevlerden herhangi biri için insanları eğitme dahil olmak üzere yönetiminde aktif olarak yer alan profesyoneller olarak tanımlar.

FINRA'nın Rolü

New York Menkul Kıymetler Borsası düzenleyici komitesi ile Ulusal Menkul Kıymet Satıcıları Birliği'nin tek bir kuruluşta birleşmesinden kaynaklanmıştır .

Bayiler,. brokerler ve kamu yatırımcıları arasında yürütülen tüm ticari anlaşmaları yönetmekle görevli bir düzenleyici kurumdur . Broker-bayilerin etik davranışlarına ilişkin kuralları yazar ve uygular.

FINRA, Amerika Birleşik Devletleri'nde faaliyet gösteren menkul kıymet firmaları için en büyük bağımsız düzenleyici kurumdur. En önemli görevi, ABD menkul kıymetler endüstrisinin dürüst ve adil bir şekilde çalışmasını sağlayarak yatırımcıları korumaktır.