Série 23
Qu'est-ce que la série 23 ?
La série 23 est un examen proposé par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) aux professionnels de la finance qui souhaitent devenir directeurs généraux des valeurs mobilières ou superviseurs des ventes.
La série 23 ne peut être passée qu'une fois les examens de la série 9 et de la série 10 réussis. Les examens Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 et Series 9 sont également des prérequis.
- La série 23 est un examen FINRA passé par les candidats à des postes de directeur général des valeurs mobilières ou de superviseur des ventes dans le secteur financier.
- Il teste la connaissance du métier de la banque d'investissement et de la réglementation qui le régit.
- La série 23 peut être ignorée par ceux qui réussissent la série 24 plus complète.
Comprendre la série 23
La série 23 est également appelée module général de surveillance des ventes de titres.
L'examen consiste en 100 questions à choix multiples sur le processus de banque d'investissement, sur les marchés primaires et secondaires ; activités de tenue de marché et de négociation au niveau de l'entreprise; la gestion du personnel du bureau et les réglementations FINRA en vigueur.
Un score de 70% ou plus est requis pour réussir.
L'examen Series 23 teste les connaissances dans les domaines suivants :
Supervision de la banque d'investissement et des activités associées - 25 questions
Gestion des activités de trading et de marketing - 29 questions
Bureau du cabinet de gestion - 16 questions
Supervision des activités de vente, gestion des employés et réglementation FINRA - 19 questions
Règles de responsabilité financière — 11 questions
La série 23 peut être contournée en passant l' examen de la série 24,. qui est plus complet et comprend des informations présentées sur les examens de la série 9 et de la série 10.
Les candidats à l'examen peuvent s'inscrire en ligne à l'un des examens de la FINRA. Tous sont administrés dans les centres de test FINRA. Certains tests peuvent également être passés à distance.
Objectif de l'examen de la série 23
Un directeur général des valeurs mobilières a le pouvoir de gérer des fonds communs de placement,. des rentes variables et d'autres véhicules d'actifs mis en commun au sein des entreprises autorisées par la FINRA et la SEC.
Un superviseur des ventes peut gérer le personnel de vente et de courtage, ou travailler en tant qu'associé général pour une entreprise agréée par la FINRA.
Les professionnels qui passent l'examen de la série 23 travaillent généralement dans l'industrie depuis plusieurs années et souhaitent évoluer pour devenir des gestionnaires de fonds communs de placement ou des directeurs de bureau.
La plupart des examens de la FINRA appartiennent à l'une des deux catégories suivantes : les niveaux de représentant enregistré et de principal enregistré. La série 23 est un examen de niveau directeur inscrit.
La FINRA définit les mandants comme des professionnels qui sont activement engagés dans la gestion des activités de banque d'investissement ou de valeurs mobilières du membre de la FINRA, y compris la supervision, la sollicitation, la conduite des affaires ou la formation de personnes pour l'une de ces fonctions.
Le rôle de la FINRA
La FINRA est une agence à but non lucratif créée en 2007. Elle résulte de la fusion du comité de réglementation de la Bourse de New York et de la National Association of Securities Dealers en une seule agence.
Il s'agit d'un organisme de réglementation chargé de régir toutes les transactions commerciales menées entre les concessionnaires,. les courtiers et les investisseurs publics. Il rédige et fait appliquer les règles de déontologie des courtiers-négociants.
La FINRA est le plus grand organisme de réglementation indépendant pour les sociétés de valeurs mobilières opérant aux États-Unis. Sa tâche primordiale est de protéger les investisseurs en veillant à ce que le secteur américain des valeurs mobilières fonctionne de manière honnête et équitable.
