Serie 23
Vad är serie 23?
Series 23 är ett prov som erbjuds av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) till finansprofessionella som vill bli allmänna värdepappershuvudmän eller försäljningsövervakare.
Serie 23 kan endast tas när proven för serie 9 och serie 10 har godkänts. Examina för Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 och Series 9 är också en förutsättning.
- Serie 23 är ett FINRA-prov som tagits av kandidater för jobb som allmänna värdepappershuvudmän eller försäljningsövervakare inom finansbranschen.
- Det testar kunskapen om investment banking-verksamheten och de regelverk som styr den.
- Serie 23 kan hoppas över av de som klarar den mer omfattande Serie 24.
Understanding Series 23
Serie 23 kallas också för Allmän värdepappersförsäljningsövervakningsmodul.
Provet består av 100 flervalsfrågor om investment banking-processen, både på primär- och sekundärmarknaden; marknadsskapande och handelsverksamhet på företagsnivå; ledning av kontorspersonal och gällande FINRA-bestämmelser.
Ett betyg på 70 % eller bättre krävs för godkänt.
Serie 23-provet testar kunskaper inom dessa områden:
Övervaka Investment Banking och tillhörande aktiviteter—25 frågor
Hantering av handels- och marknadsföringsaktiviteter—29 frågor
Leda företagets kontor—16 frågor
Övervaka försäljningsaktiviteter, hantera anställda och FINRA-regler—19 frågor
Regler för ekonomiskt ansvar—11 frågor
Serie 23 kan kringgås genom att ta provet Series 24,. som är mer omfattande och innehåller information som presenteras om proven Series 9 och Series 10.
Kandidater till provet kan anmäla sig online till vilket som helst av FINRA-proven. Alla administreras på FINRA testcenter. Vissa av proven kan även göras på distans.
Syftet med Series 23 Exam
En allmän värdepappersrektor har befogenhet att hantera fonder,. rörliga livräntor och andra sammanslagna tillgångar inom FINRA och SEC-auktoriserade företag.
En försäljningsövervakare kan hantera försäljnings- och mäklarpersonal eller arbeta som generalpartner för ett FINRA-auktoriserat företag.
Proffs som tar Series 23-examen har vanligtvis arbetat i branschen i flera år och vill gå upp till fondförvaltare eller kontorschefer.
De flesta FINRA-undersökningar delas in i en av två kategorier: registrerad representant och registrerad rektor. Serie 23 är ett prov på registrerad rektorsnivå.
FINRA definierar huvudmän som yrkesverksamma som är aktivt engagerade i förvaltningen av FINRA-medlemmens investeringsbanks- eller värdepappersverksamhet, inklusive övervakning, värvning, uppförande av affärer eller utbildning av personer för någon av dessa funktioner.
FINRA:s roll
FINRA är en ideell byrå som skapades 2007. Den blev resultatet av sammanslagningen av New York Stock Exchanges regleringskommitté och National Association of Securities Dealers till en enda byrå.
Det är ett tillsynsorgan som har till uppgift att hantera alla styrande affärsförbindelser mellan återförsäljare,. mäklare och offentliga investerare. Den skriver och upprätthåller reglerna om etiskt uppförande av mäklare-handlare.
FINRA är det enskilt största oberoende tillsynsorganet för värdepappersföretag som är verksamma i USA. Dess överordnade uppgift är att skydda investerare genom att se till att den amerikanska värdepappersindustrin fungerar på ett ärligt och rättvist sätt.
