Serie 23
Che cos'è la serie 23?
La serie 23 è un esame offerto dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ai professionisti finanziari che cercano di diventare presidi generali di titoli o supervisori delle vendite.
La serie 23 può essere sostenuta solo dopo il superamento degli esami di serie 9 e serie 10. Anche gli esami Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 e Series 9 sono prerequisiti.
- La serie 23 è un esame FINRA sostenuto da candidati per lavori come mandanti generali di titoli o supervisori di vendita nel settore finanziario.
- Verifica la conoscenza dell'attività di investment banking e delle normative che la disciplinano.
- La serie 23 può essere saltata da coloro che superano la più completa Serie 24.
Capire la serie 23
La serie 23 è anche chiamata Modulo di supervisione generale delle vendite di titoli.
L'esame consiste in 100 domande a risposta multipla sul processo di investment banking, sia nei mercati primari che secondari; attività di market making e trading a livello di impresa; gestione del personale d'ufficio e normativa FINRA vigente.
Per il passaggio è richiesto un punteggio del 70% o superiore.
L'esame della serie 23 verifica le conoscenze in queste aree:
Supervisione dell'Investment Banking e delle attività associate: 25 domande
Gestione delle attività di trading e marketing: 29 domande
Direzione dell'ufficio aziendale: 16 domande
Supervisione delle attività di vendita, gestione dei dipendenti e regolamenti FINRA: 19 domande
Regole di responsabilità finanziaria: 11 domande
La serie 23 può essere aggirata sostenendo l' esame della serie 24,. che è più completo e include informazioni presentate sugli esami della serie 9 e della serie 10.
I candidati all'esame possono iscriversi online a qualsiasi esame FINRA. Tutti sono amministrati presso i centri di test FINRA. Alcuni dei test possono essere effettuati anche da remoto.
Scopo dell'esame della serie 23
Un titolare generale di titoli ha l'autorità di gestire fondi comuni di investimento,. rendite variabili e altri veicoli di attività in pool all'interno di società autorizzate dalla FINRA e dalla SEC.
Un supervisore alle vendite può gestire il personale di vendita e di intermediazione o lavorare come partner generale per un'azienda autorizzata dalla FINRA.
I professionisti che sostengono l'esame della serie 23 lavorano in genere nel settore da diversi anni e vogliono diventare gestori di fondi comuni di investimento o direttori d'ufficio.
La maggior parte degli esami FINRA rientrano in una delle due categorie: livelli di Rappresentante registrato e Preside registrato. La serie 23 è un esame di livello principale registrato.
FINRA definisce presidi come professionisti che sono attivamente impegnati nella gestione dell'attività di investment banking o di titoli del membro FINRA, inclusa la supervisione, la sollecitazione, la conduzione degli affari o la formazione di persone per una qualsiasi di queste funzioni.
Il ruolo della FINRA
FINRA è un'agenzia senza scopo di lucro creata nel 2007. È il risultato della fusione del comitato di regolamentazione della Borsa di New York e della National Association of Securities Dealers in un'unica agenzia.
È un organismo di regolamentazione incaricato di governare tutti i rapporti commerciali condotti tra dealer,. broker e investitori pubblici. Scrive e fa rispettare le regole in materia di condotta etica da parte dei broker-dealer.
FINRA è il più grande organismo di regolamentazione indipendente per le società di intermediazione mobiliare che operano negli Stati Uniti. Il suo compito principale è proteggere gli investitori garantendo che l'industria dei titoli statunitense operi in modo onesto ed equo.
