Serie 23

Hva er serie 23?

Series 23 er en eksamen som tilbys av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) til finanspersonell som ønsker å bli generelle verdipapirrektorer eller salgsveiledere.

Serie 23 kan bare tas når eksamenene i serie 9 og serie 10 er bestått. Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 og Series 9 eksamener er også forutsetninger.

• Serie 23 er en FINRA-eksamen tatt av kandidater for jobber som generelle verdipapiroppdragsgivere eller salgsveiledere i finansnæringen.

• Det tester kunnskap om investeringsbankvirksomheten og regelverket som styrer det.

• Serie 23 kan hoppes over av de som består den mer omfattende serie 24.

Understanding Series 23

Serie 23 kalles også General Securities Sales Supervision Module.

Eksamenen består av 100 flervalgsspørsmål om investeringsbankprosessen, både i primær- og sekundærmarkedet; markedsskapende og handelsaktiviteter på firmanivå; administrerende kontorpersonale, og gjeldende FINRA-forskrifter.

En poengsum på 70 % eller bedre kreves for å bestå.

Serie 23-eksamenen tester kunnskap på disse områdene:

• Tilsyn med investeringsbankvirksomhet og tilknyttede aktiviteter – 25 spørsmål

• Ledelse av handels- og markedsføringsaktiviteter—29 spørsmål

• Administrere firmakontor—16 spørsmål

• Overvåke salgsaktiviteter, administrere ansatte og FINRA-forskrifter – 19 spørsmål

• Regler for økonomisk ansvar—11 spørsmål

Serie 23 kan omgås ved å ta Series 24-eksamenen,. som er mer omfattende og inkluderer informasjon presentert om Series 9 og Series 10-eksamenene.

Kandidater til eksamen kan melde seg på online for hvilken som helst av FINRA-eksamenene. Alle administreres ved FINRA testsentre. Noen av testene kan også tas eksternt.

Formålet med serie 23-eksamenen

En generell verdipapiroppdragsgiver har myndighet til å forvalte verdipapirfond,. variable livrenter og andre sammenslåtte eiendeler innenfor FINRA og SEC-autoriserte firmaer.

En salgsleder kan administrere salgs- og meglerpersonell, eller jobbe som en generell partner for et FINRA-autorisert firma.

Fagfolk som tar Series 23-eksamenen har vanligvis jobbet i bransjen i flere år og ønsker å gå opp til å bli aksjefondsforvaltere eller kontorsjefer.

De fleste FINRA-eksamener faller inn i en av to kategorier: Registrert representant og registrert rektornivå. Serie 23 er en eksamen på registrert rektornivå.

FINRA definerer oppdragsgivere som fagpersoner som er aktivt engasjert i ledelsen av FINRA-medlemmets investeringsbank- eller verdipapirvirksomhet, inkludert tilsyn, oppfordring, oppførsel av virksomhet eller opplæring av personer for noen av disse funksjonene.

FINRAs rolle

FINRA er et nonprofit-byrå opprettet i 2007. Det ble resultatet av sammenslåingen av New York Stock Exchanges reguleringskomité og National Association of Securities Dealers til ett enkelt byrå.

Det er et reguleringsorgan som har til oppgave å styre alle forretningsforbindelser mellom forhandlere,. meglere og offentlige investorer. Den skriver og håndhever reglene om etisk oppførsel fra megler-forhandlere.

FINRA er det største uavhengige reguleringsorganet for verdipapirforetak som opererer i USA. Dens overordnede oppgave er å beskytte investorer ved å sikre at den amerikanske verdipapirindustrien opererer på en ærlig og rettferdig måte.