National Association of Securities Dealers（NASD）

##全米証券業協会（NASD）とは何ですか？

National Association of Securities Dealers（NASD）は、証券業界の自主規制機関であり、 Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）の前身でした。 NASDAQ株式市場と店頭市場の運営と規制を担当しました。また、シリーズ7試験など、投資専門家向けの試験も実施しました。 NASDは、NASDAQの市場運営を監視する責任を負っていました。

##全米証券業協会（NASD）を理解する

、1934年証券取引法の1938年マロニー法改正の規定に基づいて1939年に設立されました。また、1971年に設立されたNASDAQ株式市場の主要な創設者でもありました。証券取引委員会（SEC）の全体的な監督の下、市場活動およびNASDAQの株式市場運営の監督者として活動し、NASDは1939年から2007年までの市場における株式取引の管理の主導的役割を果たしました。その年、ニューヨーク証券取引所の規制、執行、仲裁部門と合併してFINRAを形成しました。

2007

NASDがニューヨーク証券取引所の規制、執行、仲裁部門と合併して、金融業界規制当局（FINRA）を設立した年。

##NASD対。 FINRA

FINRAは、NASDと同様に機能する独立した規制機関であり、米国のすべての株式市場業務を監督しています。その機能には、すべての証券会社、支店、および証券担当者の監督が含まれます。 FINRAはSECによって監視されており、SECの規則および規制を施行する権限があります。

それは、市場のあらゆる側面を扱う証券代理人の免許を提供し、促進します。そのライセンス要件は、SECの規制と監視に関連して作成されています。主要なFINRAライセンスには、シリーズ3、6、および7が含まれます。個人および企業のライセンスに加えて、FINRAは継続的な教育セミナーを提供し、金融市場で活動している個人および企業の規制順守を監視します。

FINRAは、証券市場の主要な規制機関として、市場の中央登録保管庫（CRD）を管理しています。これには、市場で取引されているすべての企業および証券代表者の証券活動の記録が含まれます。 FINRAは、すべての金融市場取引紛争の主任仲裁人でもあります。金融市場では、仲裁は、エンティティと取引担当者の間の紛争を解決するための主要な手順です。 FINRAは、正式な訴訟と同様ですが、コストが低い仲裁手続きを容易にします。 FINRA仲裁委員会は、仲裁事件に関する最終決定を下す責任があります。

FINRAは、北米証券監督者協会（NASAA）と協力しており、シリーズ63、65 、および66の3つの主要な市場ライセンスのライセンス要件を監督しています。

##ハイライト

、2007年に設立されたFinancial Industry Regulatory Authority（FINRA）の前身でした。

-NASDは、1939年から2007年までの市場での株式取引の管理において主導的な役割を果たしました。

-FINRAの前身であるNationalAssociationof Securities Dealers（NASD）は、NASDAQを含む証券業界を監督する規制機関でした。