Seria 23
Co to jest seria 23?
Seria 23 to egzamin oferowany przez Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA) specjalistom finansowym, którzy chcą zostać głównymi zleceniodawcami papierów wartościowych lub nadzorcami sprzedaży.
Do Serii 23 można przystąpić tylko po zdaniu egzaminów Serii 9 i Serii 10. Warunkiem wstępnym są również egzaminy Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 i Series 9.
- Seria 23 to egzamin FINRA zdawany przez kandydatów do pracy jako generalni zleceniodawcy papierów wartościowych lub nadzorcy sprzedaży w branży finansowej.
- Sprawdza wiedzę z zakresu bankowości inwestycyjnej i regulujących ją przepisów.
- Seria 23 może zostać pominięta przez tych, którzy przejdą bardziej wszechstronną serię 24.
Zrozumienie serii 23
Seria 23 nazywana jest również Ogólnym Modułem Nadzoru Sprzedaży Papierów Wartościowych.
Egzamin składa się ze 100 pytań wielokrotnego wyboru dotyczących procesu bankowości inwestycyjnej, zarówno na rynku pierwotnym, jak i wtórnym; animowanie rynku i działalność handlowa na poziomie firmy; kadra zarządzająca biurem oraz aktualne przepisy FINRA.
Do zdania egzaminu wymagany jest wynik 70% lub lepszy.
Egzamin Series 23 sprawdza wiedzę w następujących obszarach:
Nadzorowanie bankowości inwestycyjnej i powiązanych działań — 25 pytań
Zarządzanie działaniami handlowymi i marketingowymi – 29 pytań
Zarządzanie biurem firmy – 16 pytań
Nadzorowanie działań sprzedażowych, zarządzanie pracownikami i przepisy FINRA—19 pytań
Zasady odpowiedzialności finansowej — 11 pytań
Serię 23 można ominąć, zdając egzamin Serii 24,. który jest bardziej wszechstronny i zawiera informacje przedstawione na temat badań Serii 9 i Serii 10.
Kandydaci na egzamin mogą zapisać się online na dowolny z egzaminów FINRA. Wszystkie są administrowane w ośrodkach egzaminacyjnych FINRA. Niektóre testy można również wykonać zdalnie.
Cel egzaminu z serii 23
Generalny zleceniodawca papierów wartościowych jest upoważniony do zarządzania funduszami powierniczymi,. rentami zmiennymi i innymi instrumentami połączonymi aktywami w firmach FINRA i autoryzowanych przez SEC.
Kierownik sprzedaży może zarządzać personelem sprzedaży i pośrednictwa lub pracować jako generalny partner firmy autoryzowanej przez FINRA.
Specjaliści przystępujący do egzaminu Series 23 zwykle pracują w branży od kilku lat i chcą zostać menedżerami funduszy inwestycyjnych lub kierownikami biur.
Większość egzaminów FINRA należy do jednej z dwóch kategorii: poziom zarejestrowanego przedstawiciela i zarejestrowanego zleceniodawcy. Seria 23 to egzamin na poziomie Registered Principal.
FINRA definiuje zleceniodawców jako profesjonalistów, którzy są aktywnie zaangażowani w zarządzanie bankowością inwestycyjną lub działalnością związaną z papierami wartościowymi członka FINRA, w tym nadzór, pozyskiwanie, prowadzenie działalności lub szkolenie osób do wykonywania którejkolwiek z tych funkcji.
Rola FINRA
FINRA jest agencją non-profit utworzoną w 2007 roku. Powstała z połączenia komitetu regulacyjnego giełdy nowojorskiej i Krajowego Stowarzyszenia Maklerów Papierów Wartościowych w jedną agencję.
Jest to organ regulacyjny, którego zadaniem jest zarządzanie wszystkimi transakcjami biznesowymi prowadzonymi między dealerami,. brokerami i inwestorami publicznymi. Pisze i egzekwuje zasady dotyczące etycznego postępowania brokerów-dealerów.
FINRA jest największym niezależnym organem regulacyjnym firm zajmujących się papierami wartościowymi działającymi w Stanach Zjednoczonych. Jego nadrzędnym zadaniem jest ochrona inwestorów poprzez zapewnienie, że amerykański sektor papierów wartościowych działa w uczciwy i uczciwy sposób.
