सीरीज 23

सीरीज 23 क्या है?

सीरीज 23 वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा वित्तीय पेशेवरों को सामान्य प्रतिभूति प्रिंसिपल या बिक्री पर्यवेक्षक बनने की पेशकश करने वाली एक परीक्षा है।

सीरीज 23 तभी ली जा सकती है जब सीरीज 9 और सीरीज 10 की परीक्षाएं पास हो जाएं। सिक्योरिटीज इंडस्ट्री एसेंशियल (एसआईई), सीरीज 7, और सीरीज 9 परीक्षाएं भी पूर्वापेक्षाएँ हैं।

• सीरीज 23 वित्तीय उद्योग में सामान्य प्रतिभूति प्रधानाचार्यों या बिक्री पर्यवेक्षकों के रूप में नौकरी के लिए उम्मीदवारों द्वारा ली गई एक एफआईएनआरए परीक्षा है।

• यह निवेश बैंकिंग व्यवसाय और इसे नियंत्रित करने वाले नियमों के ज्ञान का परीक्षण करता है।

• सीरीज 23 को वे लोग छोड़ सकते हैं जो ज्यादा व्यापक सीरीज 24 पास करते हैं।

सीरीज को समझना 23

सीरीज 23 को जनरल सिक्योरिटीज सेल्स सुपरविजन मॉड्यूल भी कहा जाता है।

परीक्षा में प्राथमिक और द्वितीयक दोनों बाजारों में निवेश बैंकिंग प्रक्रिया पर 100 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं; फर्म स्तर पर बाजार बनाने और व्यापारिक गतिविधियां; कार्यालय के कर्मचारियों का प्रबंधन, और वर्तमान एफआईएनआरए नियम।

पास होने के लिए 70% या इससे बेहतर स्कोर जरूरी है।

सीरीज 23 परीक्षा इन क्षेत्रों में ज्ञान का परीक्षण करती है:

• निवेश बैंकिंग और संबद्ध गतिविधियों की देखरेख—25 प्रश्न

• व्यापार और विपणन गतिविधियों का प्रबंधन—29 प्रश्न

• प्रबंध फर्म कार्यालय—16 प्रश्न

• बिक्री गतिविधियों का पर्यवेक्षण, कर्मचारियों का प्रबंधन, और एफआईएनआरए विनियम—19 प्रश्न

• वित्तीय उत्तरदायित्व के नियम—11 प्रश्न

24 परीक्षा देकर सीरीज 23 को दरकिनार किया जा सकता है , जो कि अधिक व्यापक है और इसमें सीरीज 9 और सीरीज 10 परीक्षाओं पर प्रस्तुत जानकारी शामिल है।

परीक्षा के लिए उम्मीदवार किसी भी एफआईएनआरए परीक्षा के लिए ऑनलाइन नामांकन कर सकते हैं। सभी को एफआईएनआरए परीक्षण केंद्रों में प्रशासित किया जाता है। कुछ परीक्षण दूर से भी लिए जा सकते हैं।

सीरीज 23 परीक्षा का उद्देश्य

एक सामान्य प्रतिभूति प्रिंसिपल के पास एफआईएनआरए और एसईसी-अधिकृत फर्मों के भीतर म्यूचुअल फंड,. परिवर्तनीय वार्षिकी और अन्य जमा परिसंपत्ति वाहनों का प्रबंधन करने का अधिकार है।

एक बिक्री पर्यवेक्षक बिक्री और ब्रोकरेज कर्मचारियों का प्रबंधन कर सकता है, या एफआईएनआरए-अधिकृत फर्म के लिए एक सामान्य भागीदार के रूप में काम कर सकता है।

सीरीज 23 परीक्षा देने वाले पेशेवर आमतौर पर कई वर्षों से उद्योग में काम कर रहे हैं और म्यूचुअल फंड मैनेजर या ऑफिस मैनेजर बनना चाहते हैं।

अधिकांश एफआईएनआरए परीक्षाएं दो श्रेणियों में से एक में आती हैं: पंजीकृत प्रतिनिधि और पंजीकृत प्रधानाचार्य स्तर। सीरीज 23 एक पंजीकृत प्रधानाचार्य स्तर की परीक्षा है।

एफआईएनआरए प्रिंसिपल को ऐसे पेशेवरों के रूप में परिभाषित करता है जो सक्रिय रूप से एफआईएनआरए सदस्य के निवेश बैंकिंग या प्रतिभूति व्यवसाय के प्रबंधन में लगे हुए हैं, जिसमें पर्यवेक्षण, आग्रह, व्यवसाय का संचालन, या इनमें से किसी भी कार्य के लिए लोगों को प्रशिक्षण देना शामिल है।

एफआईएनआरए की भूमिका

एफआईएनआरए 2007 में बनाई गई एक गैर-लाभकारी एजेंसी है। यह न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज की नियामक समिति और नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स के एक ही एजेंसी में विलय के परिणामस्वरूप हुई।

यह एक नियामक संस्था है जिसे डीलरों,. दलालों और सार्वजनिक निवेशकों के बीच किए गए सभी व्यापारिक सौदों को नियंत्रित करने का काम सौंपा गया है। यह ब्रोकर-डीलरों द्वारा नैतिक आचरण के संबंध में नियमों को लिखता और लागू करता है।

एफआईएनआरए संयुक्त राज्य अमेरिका में कार्यरत प्रतिभूति फर्मों के लिए सबसे बड़ा स्वतंत्र नियामक निकाय है। इसका प्रमुख कार्य यह सुनिश्चित करके निवेशकों की रक्षा करना है कि अमेरिकी प्रतिभूति उद्योग एक ईमानदार और निष्पक्ष तरीके से संचालित होता है।