السلسلة 23
ما هي السلسلة 23؟
السلسلة 23 هي امتحان تقدمه هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) للمهنيين الماليين الذين يسعون إلى أن يصبحوا مديرين عامين للأوراق المالية أو مشرفين على المبيعات.
لا يمكن التقدم في السلسلة 23 إلا بعد اجتياز اختبارات السلسلة 9 و Series 10. تعتبر اختبارات أساسيات صناعة الأوراق المالية (SIE) و Series 7 و Series 9 من المتطلبات الأساسية أيضًا.
- Series 23 عبارة عن امتحان FINRA يتم إجراؤه بواسطة المرشحين للوظائف كمديرين عامين للأوراق المالية أو مشرفين على البيع في الصناعة المالية.
- يختبر المعرفة بأعمال المصرفية الاستثمارية واللوائح التي تحكمه.
- يمكن تخطي السلسلة 23 من قبل أولئك الذين يجتازون السلسلة 24 الأكثر شمولاً.
فهم السلسلة 23
تسمى السلسلة 23 أيضًا الوحدة العامة للإشراف على مبيعات الأوراق المالية.
يتكون الاختبار من 100 سؤال متعدد الخيارات حول عملية الخدمات المصرفية الاستثمارية ، في كل من الأسواق الأولية والثانوية ؛ أنشطة صنع السوق والتجارة على مستوى الشركة ؛ إدارة موظفي المكتب ، ولوائح FINRA الحالية.
مطلوب درجة 70٪ أو أفضل للنجاح.
يختبر اختبار Series 23 المعرفة في هذه المجالات:
الإشراف على الأعمال المصرفية الاستثمارية والأنشطة المصاحبة لها - 25 سؤالاً
إدارة أنشطة التجارة والتسويق - 29 سؤالاً
إدارة مكتب الشركة - 16 سؤالاً
الإشراف على أنشطة المبيعات وإدارة الموظفين ولوائح FINRA - 19 سؤالاً
قواعد المسؤولية المالية - 11 سؤالاً
يمكن تجاوز السلسلة 23 من خلال إجراء اختبار Series 24 ، وهو أكثر شمولاً ويتضمن معلومات مقدمة في اختبارات Series 9 و Series 10.
يمكن للمرشحين للامتحان التسجيل عبر الإنترنت لأي من اختبارات FINRA. تدار جميعها في مراكز اختبار FINRA. يمكن أيضًا إجراء بعض الاختبارات عن بُعد.
الغرض من امتحان السلسلة 23
يمتلك مدير الأوراق المالية العام سلطة إدارة الصناديق المشتركة والمعاشات المتغيرة وغيرها من مركبات الأصول المجمعة داخل الشركات المرخصة من FINRA و SEC.
يمكن لمشرف المبيعات إدارة موظفي المبيعات والسمسرة ، أو العمل كشريك عام لشركة مرخصة من FINRA.
عادةً ما يعمل المحترفون الذين يخضعون لامتحان السلسلة 23 في الصناعة لعدة سنوات ويريدون الارتقاء ليصبحوا مديري صناديق استثمار مشتركة أو مديري مكاتب.
تنقسم معظم اختبارات FINRA إلى واحدة من فئتين: مستوى الممثل المسجل والمستويات الرئيسية المسجلة. السلسلة 23 هي امتحان المستوى الرئيسي المسجل.
تُعرِّف FINRA المديرين على أنهم محترفون يشاركون بنشاط في إدارة الأعمال المصرفية الاستثمارية أو أعمال الأوراق المالية لعضو FINRA ، بما في ذلك الإشراف أو التماس أو تسيير الأعمال أو تدريب الأشخاص على أي من هذه الوظائف.
دور FINRA
FINRA هي وكالة غير ربحية تأسست في عام 2007. نتجت عن اندماج اللجنة التنظيمية لبورصة نيويورك والرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية في وكالة واحدة.
إنها هيئة تنظيمية مكلفة بإدارة جميع المعاملات التجارية التي تتم بين التجار والوسطاء والمستثمرين من القطاع العام. يكتب ويفرض القواعد المتعلقة بالسلوك الأخلاقي من قبل الوسطاء والتجار.
FINRA هي أكبر هيئة تنظيمية مستقلة لشركات الأوراق المالية العاملة في الولايات المتحدة. وتتمثل مهمتها الأساسية في حماية المستثمرين من خلال ضمان أن صناعة الأوراق المالية الأمريكية تعمل بطريقة نزيهة وعادلة.
