Série 23
O que é a Série 23?
A Série 23 é um exame oferecido pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) para profissionais financeiros que desejam se tornar diretores gerais de valores mobiliários ou supervisores de vendas.
A Série 23 só pode ser feita depois que os exames da Série 9 e da Série 10 forem aprovados. Os exames Securities Industry Essentials (SIE), Série 7 e Série 9 também são pré-requisitos.
- A Série 23 é um exame FINRA realizado por candidatos a empregos como diretores gerais de tÃtulos ou supervisores de vendas no setor financeiro.
- Testa o conhecimento do negócio da banca de investimento e dos regulamentos que o regem.
- A Série 23 pode ser ignorada por quem passar na Série 24 mais abrangente.
Entendendo a Série 23
A Série 23 também é chamada de Módulo Geral de Supervisão de Vendas de TÃtulos.
O exame consiste em 100 questões de múltipla escolha sobre o processo de banco de investimento, nos mercados primário e secundário; atividades de criação de mercado e negociação no nÃvel da empresa; gerenciamento de pessoal de escritório e regulamentos atuais da FINRA.
Uma pontuação de 70% ou melhor é necessária para passar.
O exame da Série 23 testa o conhecimento nestas áreas:
Supervisão de Banco de Investimento e Atividades Associadas - 25 Perguntas
Gestão de Atividades de Negociação e Marketing - 29 Perguntas
Escritório da Firma Administrativa - 16 Perguntas
Supervisão de atividades de vendas, gerenciamento de funcionários e regulamentos da FINRA - 19 perguntas
Regras de Responsabilidade Financeira - 11 Perguntas
A Série 23 pode ser contornada fazendo o exame da Série 24,. que é mais abrangente e inclui informações apresentadas nos exames da Série 9 e Série 10.
Os candidatos ao exame podem se inscrever on-line para qualquer um dos exames FINRA. Todos são administrados em centros de teste FINRA. Alguns dos testes também podem ser feitos remotamente.
Objetivo do Exame da Série 23
Um principal de tÃtulos gerais tem autoridade para gerenciar fundos mútuos,. anuidades variáveis e outros veÃculos de ativos agrupados dentro de empresas autorizadas pela FINRA e SEC.
Um supervisor de vendas pode gerenciar a equipe de vendas e corretagem ou trabalhar como sócio geral de uma empresa autorizada pela FINRA.
Os profissionais que fazem o exame da Série 23 normalmente trabalham no setor há vários anos e desejam se tornar gerentes de fundos mútuos ou gerentes de escritório.
A maioria dos exames da FINRA se enquadra em uma das duas categorias: nÃveis de Representante Registrado e Principal Registrado. Série 23 é um exame de nÃvel principal registrado.
A FINRA define diretores como profissionais que estão ativamente engajados na gestão do banco de investimento do membro da FINRA ou negócios de valores mobiliários, incluindo supervisão, solicitação, condução de negócios ou treinamento de pessoas para qualquer uma dessas funções.
O Papel da FINRA
A FINRA é uma agência sem fins lucrativos criada em 2007. Ela resultou da fusão do comitê regulador da Bolsa de Valores de Nova York e da Associação Nacional de Negociantes de Valores Mobiliários em uma única agência.
É um órgão regulador encarregado de governar todos os negócios realizados entre revendedores,. corretores e investidores públicos. Ela escreve e faz cumprir as regras relativas à conduta ética dos corretores.
A FINRA é o maior órgão regulador independente para empresas de valores mobiliários que operam nos Estados Unidos. Sua tarefa primordial é proteger os investidores, garantindo que o setor de valores mobiliários dos EUA opere de maneira honesta e justa.
