전국 증권 딜러 협회(NASD)

전미증권상인협회(NASD)란?

NASD(National Association of Securities Dealers)는 증권 업계의 자율 규제 기관이자 금융 산업 규제 당국(FINRA) 의 전신입니다. NASDAQ 주식 시장 과 장외 시장 의 운영 및 규제를 담당했습니다 . 또한 시리즈 7 시험 과 같은 투자 전문가를 위한 시험도 관리했습니다 . NASD는 NASDAQ의 시장 운영을 감시하는 역할을 맡았습니다.

전미증권상인협회(NASD) 이해하기

1934년 증권 거래법에 대한 1938년 Maloney 법 수정 조항에 따라 1939년에 설립되었습니다 . 1971년 설립된 나스닥 주식시장의 창시자이기도 하다. 증권거래위원회(SEC)의 총괄 감독 하에 시장 활동과 나스닥을 위한 주식 시장 운영 감독관으로 활동한 NASD는 1939년부터 2007년까지 시장에서 주식 거래 관리를 주도했습니다. 그 해에 뉴욕 증권 거래소의 규제, 집행 및 중재 부서와 합병하여 FINRA를 설립했습니다.

2007

NASD가 뉴욕 증권 거래소의 규제, 집행 및 중재 부서와 합병하여 FINRA(Financial Industry Regulatory Authority)를 구성한 해.

##NASD 대 핀라

FINRA는 NASD와 유사한 기능을 하는 독립적인 규제 기관으로 미국의 모든 주식 시장 운영을 감독합니다. 그 기능에는 모든 중개 회사, 지점 및 증권 담당자에 대한 감독이 포함됩니다. FINRA는 SEC의 모니터링을 받으며 SEC의 규칙과 규정을 집행할 권한이 있습니다.

이는 시장의 모든 측면을 다루는 증권 대리인의 라이선스를 제공하고 용이하게 합니다. 라이선스 요구 사항은 SEC의 규정 및 감독과 함께 개발되었습니다. 주요 FINRA 라이선스에는 시리즈 3, 6 및 7이 포함됩니다. 개인 및 기업을 위한 라이선스 외에도 FINRA는 지속적인 교육 세미나를 제공하고 규제 준수를 위해 금융 시장에서 활동하는 개인과 기업을 모니터링합니다.

증권 시장의 선도적인 규제 기관인 FINRA는 시장에서 거래하는 모든 회사 및 증권 대리인의 증권 활동 기록을 포함 하는 시장의 중앙 등록 예탁 기관 (CRD)을 관리합니다. FINRA는 또한 모든 금융 시장 거래 분쟁의 수석 중재자입니다. 금융 시장에서 중재는 기업과 거래 대리인 간의 분쟁 해결을 위한 주요 절차입니다. FINRA는 정식 법원 사건과 유사하지만 비용이 저렴한 중재 절차를 용이하게 합니다. FINRA 중재 패널은 중재 사건에 대한 최종 판결을 내릴 책임이 있습니다.

시리즈 63,. 65 및 66 의 세 가지 주요 시장 라이선스의 라이선스 요구 사항을 감독하는 북미 증권 관리자 협회(NASAA) 와 협력합니다 .

##하이라이트

2007년 설립된 금융산업규제청(FINRA) 의 전신이다 .

• NASD는 1939년부터 2007년까지 시장에서 주식 거래를 관리하는 데 주도적인 역할을 했습니다.

FINRA 의 전신인 NASD(National Association of Securities Dealers)는 NASDAQ을 비롯한 증권 산업을 감독하는 규제 기관이었습니다.