시리즈 51

시리즈 51 시험이란 무엇입니까?

지방 기금 증권 을 판매 하거나 해당 증권의 판매를 감독 하려는 전문가를 위한 재무 시험입니다 .

금융 산업 규제 당국 (FINRA)과 시립 증권 규칙 제정 위원회 (MSRB ) 가 공동 감독합니다 .

시리즈 51 시험의 작동 원리

Series 51 시험의 목적은 응시자가 시립 펀드 증권의 판매 또는 감독에 종사하는 전문가에 대한 MSRB의 자격을 충족하는지 확인하는 것입니다. 실제로, 여기에는 MSRB의 규칙 및 규정에 대한 지식과 이러한 규칙이 특정 실제 상황에서 어떻게 해석되었는지에 대한 지원자의 테스트가 포함됩니다. 시험에 응시하려면 응시자는 먼저 시리즈 24 또는 시리즈 26 시험에 합격해야 합니다.

Series 51은 지방 증권을 달리 취급하지 않고 Series 53 감독 지정을 받지 않은 주체를 위해 설립되었습니다. 시험 주제는 인수,. 영업 사무소 감독, 시장 용어 및 윤리 지침에 대한 응시자의 지식을 테스트합니다. Series 51 시험을 통과하고 모든 추가 요구 사항을 충족하면 응시자는 시립 증권을 인수, 거래 및 판매할 수 있는 권한이 부여됩니다. 잠재적 거래에 대해 고객과 효과적으로 의사 소통하고, 과거 거래에 대한 철저한 기록을 유지하고, 다른 전문가를 교육하는 것과 같은 기타 책임도 Series 51 시험에서 다룹니다.

섹션 529 계획 과 같은 면세 투자 수단에 특히 중점을 둡니다 . 일반적으로 "자격을 갖춘 수업료 계획"이라고 불리는 이러한 투자 수단은 미래의 수업료 및 기타 교육 비용을 절약하는 인기 있는 방법입니다. 많은 529 계획에 지분 증권이 포함되지만 이러한 계획은 그럼에도 불구하고 MSRB의 규제를 받으며 Series 51 커리큘럼에 포함됩니다 .

Series 51 시험은 60개의 객관식 문제로 구성되며 각 정답은 1점입니다. 추측에 대한 패널티가 없기 때문에 응시자는 테스트의 모든 답을 작성하는 것이 좋습니다. 시험에 통과하려면 응시자는 70% 이상의 점수를 받아야 합니다.

일반적으로 응시자는 Series 51 시험에 합격하기 위해 약 20시간의 공부를 해야 합니다. 시험 자체는 90분 동안 진행되며, 그 동안 참고 자료가 허용되지 않습니다. 그 질문은 주로 특정 금융 상품에 대한 지식에 초점을 맞추고 있지만, 다른 주요 주제에는 해당 분야의 전문가의 감독 책임, 이해 상충을 탐색하기 위한 원칙 및 업계의 규제 구조가 포함 됩니다.

하이라이트

• 시립펀드 유가증권 매각에 주력하고 있다.

• 시리즈 51은 FINRA와 MSRB에서 주관하는 재무 시험입니다.

• Series 51 시험은 일반적으로 완료하는 데 90분이 소요되며, 합격자는 평균적으로 준비하는 데 약 20시간이 걸립니다.