Siri 51
Apakah Peperiksaan Siri 51?
Siri 51 ialah peperiksaan kewangan untuk profesional yang ingin menjual sekuriti dana perbandaran atau mengawasi penjualan sekuriti tersebut .
Nama penuh peperiksaan itu ialah Peperiksaan Kelayakan Utama Sekuriti Dana Perbandaran, dan ia diselia bersama oleh dua pengawal selia kewangan: Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA), dan Lembaga Pembuat Peraturan Sekuriti Perbandaran ( MSRB ).
Bagaimana Peperiksaan Siri 51 Berfungsi
Tujuan peperiksaan Siri 51 adalah untuk menentukan sama ada calon memenuhi kelayakan MSRB untuk profesional yang terlibat dalam penjualan atau pengawasan sekuriti dana perbandaran. Dalam amalan, ini melibatkan ujian pemohon tentang pengetahuan mereka tentang peraturan dan peraturan MSRB, serta memahami cara peraturan tersebut telah ditafsirkan dalam situasi dunia sebenar yang khusus. Untuk mengambil peperiksaan, calon mesti lulus peperiksaan Siri 24 atau Siri 26 terlebih dahulu.
Siri 51 telah ditubuhkan untuk prinsipal yang sebaliknya tidak berurusan dalam sekuriti perbandaran dan tidak mempunyai jawatan penyeliaan Siri 53. Topik peperiksaan akan menguji pengetahuan penerima pengunderaitan,. penyeliaan pejabat jualan, istilah pasaran dan garis panduan etika. Setelah mereka lulus peperiksaan Siri 51 dan memenuhi semua keperluan tambahan, calon akan diberi kuasa untuk menaja jamin, berdagang dan menjual sekuriti perbandaran. Tanggungjawab lain, seperti berkomunikasi secara berkesan dengan pelanggan tentang potensi perdagangan, mengekalkan rekod teliti transaksi lalu dan melatih profesional lain, juga diliputi dalam peperiksaan Siri 51.
Peperiksaan Siri 51 memberi penekanan khusus pada kenderaan pelaburan yang dikecualikan cukai seperti pelan Seksyen 529. Kenderaan pelaburan ini, yang lebih popular dirujuk sebagai "pelan tuisyen yang layak," ialah cara popular untuk menyimpan untuk tuisyen masa depan dan perbelanjaan pendidikan lain. Walaupun banyak 529 pelan termasuk sekuriti ekuiti, pelan ini bagaimanapun dikawal oleh MSRB dan dimasukkan dalam kurikulum Siri 51 .
Peperiksaan Siri 51 terdiri daripada 60 soalan aneka pilihan, di mana setiap jawapan yang betul bernilai satu mata. Kerana tiada penalti untuk meneka, calon digalakkan untuk mengisi semua jawapan dalam ujian. Untuk lulus ujian, calon mesti mencapai markah 70% atau lebih tinggi.
Biasanya, calon mesti mendedikasikan kira-kira 20 jam belajar untuk lulus peperiksaan Siri 51. Ujian itu sendiri berlangsung selama 90 minit, di mana tiada bahan rujukan dibenarkan. Walaupun persoalannya tertumpu terutamanya pada pengetahuan tentang produk kewangan tertentu, topik utama lain termasuk tanggungjawab penyeliaan profesional dalam bidang tersebut, prinsip untuk mengemudi konflik kepentingan dan struktur kawal selia industri .
Sorotan
Ia tertumpu kepada penjualan sekuriti dana perbandaran.
Siri 51 ialah peperiksaan kewangan yang ditadbir oleh FINRA dan MSRB.
Peperiksaan Siri 51 biasanya mengambil masa 90 minit untuk diselesaikan, dengan calon yang berjaya mengambil masa kira-kira 20 jam untuk membuat persediaan, secara purata.
