Serie 51
驴Qu茅 es el examen Serie 51?
La Serie 51 es un examen financiero para profesionales que deseen vender valores de fondos municipales o supervisar la venta de dichos valores .
El nombre completo del examen es Municipal Fund Securities Limited Principal Qualification Examination, y es supervisado conjuntamente por dos reguladores financieros: la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y la Junta de Reglamentaci贸n de Valores Municipales ( MSRB ).
C贸mo funciona el examen Serie 51
El prop贸sito del examen de la Serie 51 es determinar si el candidato cumple con los requisitos de la MSRB para profesionales que se dedican a la venta o supervisi贸n de valores de fondos municipales. En la pr谩ctica, esto implica evaluar a los solicitantes sobre su conocimiento de las normas y reglamentos de la MSRB, as铆 como comprender c贸mo se han interpretado esas normas en situaciones espec铆ficas del mundo real. Para realizar el examen, los candidatos deben haber aprobado primero los ex谩menes de la Serie 24 o la Serie 26.
La Serie 51 se estableci贸 para directores que de otro modo no comercian con valores municipales y no tienen la designaci贸n de supervisi贸n de la Serie 53. Los temas del examen pondr谩n a prueba el conocimiento del candidato sobre suscripci贸n,. supervisi贸n de la oficina de ventas, terminolog铆a del mercado y pautas 茅ticas. Una vez que hayan aprobado el examen de la Serie 51 y hayan cumplido con todos los requisitos adicionales, los candidatos estar谩n autorizados para suscribir, negociar y vender valores municipales. Otras responsabilidades, como la comunicaci贸n efectiva con los clientes sobre posibles transacciones, el mantenimiento de registros completos de transacciones pasadas y la capacitaci贸n de otros profesionales, tambi茅n est谩n cubiertas en el examen de la Serie 51.
El examen de la Serie 51 pone especial 茅nfasis en los veh铆culos de inversi贸n exentos de impuestos, como el plan de la Secci贸n 529. Estos veh铆culos de inversi贸n, conocidos popularmente como "planes de matr铆cula calificados", son una forma popular de ahorrar para futuras matr铆culas y otros gastos educativos. Aunque muchos planes 529 incluyen valores de renta variable, estos planes est谩n regulados por la MSRB y est谩n incluidos en el plan de estudios de la Serie 51 .
El examen de la Serie 51 consta de 60 preguntas de opci贸n m煤ltiple, donde cada respuesta correcta vale un punto. Debido a que no hay penalizaci贸n por adivinar, se alienta a los candidatos a completar todas las respuestas en la prueba. Para aprobar la prueba, los candidatos deben lograr un puntaje de 70% o m谩s.
Por lo general, los candidatos deben dedicar unas 20 horas de estudio para aprobar el examen de la Serie 51. La prueba en s铆 dura 90 minutos, durante los cuales no se permiten materiales de referencia. Aunque sus preguntas se centran principalmente en el conocimiento de productos financieros espec铆ficos, otros temas destacados incluyen las responsabilidades de supervisi贸n de los profesionales en el campo, los principios para navegar los conflictos de inter茅s y la estructura regulatoria de la industria .
Reflejos
Est谩 enfocada a la venta de t铆tulos valores de fondos municipales.
La Serie 51 es un examen financiero administrado por FINRA y MSRB.
El examen de la Serie 51 generalmente tarda 90 minutos en completarse, y los candidatos exitosos tardan unas 20 horas en prepararse, en promedio.
