Seria 51
Co to jest egzamin z serii 51?
Seria 51 to egzamin finansowy dla profesjonalistów chcących sprzedać papiery wartościowe funduszy komunalnych lub nadzorować sprzedaż takich papierów wartościowych .
Pełna nazwa egzaminu to Municipal Fund Securities Limited Principal Qualification Examination i jest on wspólnie nadzorowany przez dwa organy nadzoru finansowego: Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) i Zarząd ds. Rynków Papierów Wartościowych ( MSRB ).
Jak działa egzamin z serii 51
Celem egzaminu Serii 51 jest ustalenie, czy kandydat spełnia kwalifikacje MSRB dla profesjonalistów zajmujących się sprzedażą lub nadzorem papierów wartościowych funduszy miejskich. W praktyce obejmuje to testowanie kandydatów pod kątem znajomości zasad i przepisów MSRB, a także zrozumienie, jak te zasady zostały zinterpretowane w konkretnych sytuacjach rzeczywistych. Aby przystąpić do egzaminu, kandydaci muszą najpierw zdać egzaminy z serii 24 lub 26.
Seria 51 została ustanowiona dla zleceniodawców, którzy w inny sposób nie zajmują się komunalnymi papierami wartościowymi i nie posiadają oznaczenia nadzorczego serii 53. Tematy egzaminacyjne sprawdzają wiedzę zdającego z zakresu underwritingu,. nadzoru biura sprzedaży, terminologii rynkowej oraz wytycznych etycznych. Po zdaniu egzaminu Serii 51 i spełnieniu wszystkich dodatkowych wymagań kandydaci będą uprawnieni do gwarantowania, obrotu i sprzedaży komunalnych papierów wartościowych. Egzamin Serii 51 obejmuje również inne obowiązki, takie jak skuteczne komunikowanie się z klientami o potencjalnych transakcjach, prowadzenie dokładnych rejestrów przeszłych transakcji oraz szkolenie innych profesjonalistów.
Egzamin Series 51 kładzie szczególny nacisk na zwolnione z podatku instrumenty inwestycyjne, takie jak plan Section 529. Te wehikuły inwestycyjne, popularnie zwane „planami czesnego kwalifikowanego”, są popularnym sposobem oszczędzania na przyszłe czesne i inne wydatki edukacyjne. Chociaż wiele planów 529 obejmuje udziałowe papiery wartościowe, plany te są jednak regulowane przez MSRB i są uwzględnione w programie nauczania Serii 51 .
Egzamin Serii 51 składa się z 60 pytań wielokrotnego wyboru, z których każda poprawna odpowiedź warta jest jeden punkt. Ponieważ nie ma kary za zgadywanie, zachęcamy kandydatów do wypełnienia wszystkich odpowiedzi w teście. Aby zdać test, kandydaci muszą osiągnąć wynik 70% lub wyższy.
Zazwyczaj kandydaci muszą poświęcić około 20 godzin nauki, aby zdać egzamin Serii 51. Sam test trwa 90 minut, podczas których nie są dozwolone żadne materiały odniesienia. Chociaż jego pytania koncentrują się głównie na wiedzy na temat konkretnych produktów finansowych, inne ważne tematy obejmują obowiązki nadzorcze specjalistów w tej dziedzinie, zasady poruszania się po konfliktach interesów oraz strukturę regulacyjną branży .
Przegląd najważniejszych wydarzeń
Koncentruje się na sprzedaży papierów wartościowych funduszy komunalnych.
Seria 51 to egzamin finansowy administrowany przez FINRA i MSRB.
Egzamin z Serii 51 zwykle trwa 90 minut, a zwycięscy kandydaci potrzebują średnio około 20 godzin na przygotowanie.
