Серия 51

Что такое экзамен Series 51?

Серия 51 — это финансовый экзамен для профессионалов, желающих продать ценные бумаги муниципальных фондов или контролировать продажу таких ценных бумаг .

Полное название экзамена — Основной квалификационный экзамен муниципального фонда ценных бумаг с ограниченной ответственностью, и его совместно контролируют два финансовых регулятора: Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA) и Муниципальный совет по нормотворчеству ценных бумаг ( MSRB ).

Как работает экзамен Series 51

Цель экзамена серии 51 - определить, соответствует ли кандидат требованиям MSRB для профессионалов, занимающихся продажей или наблюдением за ценными бумагами муниципальных фондов. На практике это включает проверку соискателей на знание правил и положений MSRB, а также понимание того, как эти правила интерпретируются в конкретных реальных ситуациях. Чтобы сдать экзамен, кандидаты должны сначала сдать экзамены серии 24 или серии 26.

Серия 51 была создана для руководителей, которые не занимаются иным образом сделками с муниципальными ценными бумагами и не имеют статуса надзорного органа Серии 53. Темы экзамена проверят знания соискателя в области андеррайтинга,. надзора за офисом продаж, рыночной терминологии и этических принципов. После сдачи экзамена серии 51 и выполнения всех дополнительных требований кандидаты получают право размещать, торговать и продавать муниципальные ценные бумаги. Другие обязанности, такие как эффективное общение с клиентами о потенциальных сделках, ведение тщательного учета прошлых транзакций и обучение других специалистов, также охватываются экзаменом Series 51.

Экзамен Series 51 уделяет особое внимание не облагаемым налогом инвестиционным инструментам, таким как план Section 529. Эти инвестиционные инструменты, обычно называемые «планами квалифицированного обучения», являются популярным способом сэкономить на будущем обучении и других расходах на образование. Хотя многие планы 529 включают в себя долевые ценные бумаги, эти планы, тем не менее, регулируются MSRB и включены в учебную программу Series 51 .

Экзамен Series 51 состоит из 60 вопросов с несколькими вариантами ответов, где каждый правильный ответ оценивается в один балл. Поскольку за угадывание не налагается штраф, кандидатам рекомендуется заполнить все ответы в тесте. Чтобы пройти тест, кандидаты должны набрать 70% или выше.

Как правило, кандидаты должны посвятить около 20 часов обучению, чтобы сдать экзамен Series 51. Сам тест длится 90 минут, в течение которых не допускаются никакие справочные материалы. Хотя его вопросы сосредоточены в основном на знании конкретных финансовых продуктов, другие важные темы включают надзорные обязанности профессионалов в этой области, принципы управления конфликтами интересов и регулирующую структуру отрасли .

Особенности

• Он ориентирован на продажу ценных бумаг муниципальных фондов.

• Series 51 — это финансовый экзамен, проводимый FINRA и MSRB.

• Экзамен Series 51 обычно занимает 90 минут, а на подготовку успешных кандидатов уходит в среднем около 20 часов.