주 관리자

주정부 관리자란 무엇입니까?

주 관리자는 증권 거래에 관한 주 차원의 규칙과 규정을 감독하고 시행하는 정부 또는 규제 기관 또는 공무원입니다. 통일 증권법(Uniform Securities Act )이라고 하는 모델 법률은 연방 규정에 속하지 않는 증권 거래에 대한 자체 법률을 설정하기 위해 미국의 각 주를 안내합니다. 주 관리자의 임무는 주 차원에서 증권 사기로부터 투자자를 보호하는 것입니다.

( Securities and Exchange Commission )는 연방 증권법을 규제하고 시행하지만, 각 주에는 " 푸른 하늘 "법을 시행하는 자체 증권 규제 기관도 있습니다. 이러한 주법은 증권 판매 및 이를 판매하는 사람과 같이 SEC가 규제하는 많은 동일한 활동을 다루지만 각 주 내에서 판매된 증권 또는 이를 판매하는 사람으로 제한됩니다.

주정부 관리자 이해

주 관리자는 기본적으로 SEC의 권한에 속하지 않는 문제에 대해 연방 증권 규제 기관인 증권 거래 위원회(SEC)와 같은 역할을 합니다.

주 관리자의 역할에는 통일 증권법에 명시된 조건을 준수하지 않는 등록된 조직 또는 개인을 금지, 견책, 제한 또는 정지하는 기능이 포함됩니다. 이러한 조건에는 고의적인 증권 위반, 비윤리적인 비즈니스 관행, 중죄 유죄 판결 및 기타 그러한 위반이 포함됩니다.

주 관리자는 주의 "Blue Sky Law"를 시행합니다. 연방 증권법 외에도 각 주에는 해당 주의 관할권 내에서 발생하는 사기 판매 관행 및 활동으로부터 투자자를 보호하기 위해 고안된 자체 증권법(일반적으로 "Blue Sky Laws"라고 함)이 있습니다.

이러한 법률은 주마다 다르지만 대부분의 주 법률은 특정 주에서 면제되는 경우를 제외하고 일반적으로 증권을 제공하는 회사가 특정 주에서 판매되기 전에 해당 상품을 등록하도록 요구합니다. 이 법률은 또한 중개 회사, 중개 회사 및 투자 고문 대리인을 허가합니다.

특별 고려 사항

주 증권 관리자는 또한 1억 달러 미만을 관리하는 투자 고문 을 감독합니다. 이러한 고문은 주 사업장이 있는 주의 주 증권 기관에 등록해야 하며 주에 " 양식 ADV "라는 양식을 제출해야 합니다.

주 관리자는 또한 주에서 사업을 하는 회사에 대한 정보를 제공할 수 있으며 중앙 등록 보관소 (CRD)를 확인하여 귀하의 브로커나 중개 회사에 징계 이력이 있는지 여부를 알려줄 수 있습니다. 그들은 또한 회사가 귀하의 주에서 증권을 판매하도록 승인되었는지 여부를 확인할 수 있습니다.

##하이라이트

• 주 차원의 규정을 "푸른 하늘법"이라고 하며, 준수 여부를 모니터링하는 것은 주정부 행정부의 업무입니다.

• SEC는 연방 증권법을 집행하지만 주 차원에서는 주 정부가 규칙을 규제하는 역할을 합니다.

• 주 행정관은 정부나 규제 기관 또는 법 집행을 담당하는 공무원이 될 수 있습니다.

• 증권 거래에 관한 규칙과 규정은 연방 및 주 차원 모두에서 존재합니다.

• 법률은 주마다 다르지만, 회사가 해당 주에서 판매하기 전에 증권 제공을 등록하도록 의무화하고 있으며 중개 회사 및 중개인의 라이선스에도 적용됩니다.