السلسلة 31

ما هي السلسلة 31؟

السلسلة 31 عبارة عن امتحان وترخيص للأوراق المالية يخول حاملها بيع صناديق العقود الآجلة المُدارة أو الإشراف على تلك الأنشطة. كما أنه يصادق على الأفراد الذين يرغبون في تلقي عمولات لاحقة على شراكات السلع المحدودة أو الحسابات المُدارة أو مجموعات السلع كما نصحت به شركة Commodity Trading Advisors ( CTA).

امتحان السلسلة 31 هو امتحان الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) الذي تديره هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA). يُعرف أيضًا باسم فحص الأموال المُدارة في العقود الآجلة ، وهو يغطي موضوعات مثل القواعد واللوائح والمسؤوليات فيما يتعلق بصناعة العقود الآجلة.

سلسلة 31 هيكل

حساب العقود الآجلة المُدار هو نوع من أدوات الاستثمار البديلة. إنه مشابه في هيكله للصندوق المشترك ، إلا أنه يركز على العقود الآجلة والمنتجات المشتقة الأخرى .

في الولايات المتحدة ، يتم تنظيم مزودي حسابات العقود الآجلة المدارة من قبل لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) وكذلك الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA).

يتكون اختبار Series 31 من 45 سؤالًا متعدد الخيارات ، ويتاح للمرشحين 60 دقيقة لإكمالها. درجة النجاح هي 70٪. يجب أن يتم تسجيل المرشحين لدى FINRA لإجراء الاختبار. تبلغ تكلفة الامتحان 85 دولارًا.

متطلبات السلسلة 31

يجوز للفرد استخدام Series 31 إذا استوفى المعايير التالية:

• تم تسجيلهم لدى FINRA كممثل عام للأوراق المالية مع شركة عضو في FINRA ؛

• الشركة العضو في FINRA هي أيضًا NFA FCM (تاجر بعمولة آجلة) أو شركة عضو في IB (وسيط مُعرّف) أو متقدم لعضوية NFA FCM أو IB وترعى الفرد لتسجيل AP ؛ و

• سيحد الفرد من الأنشطة المستقبلية نيابة عن تلك الشركة الراعية NFA / FINRA لطلب الأموال أو الأوراق المالية أو الممتلكات للمشاركة في تجمع سلع ، أو طلب حسابات تقديرية لتديرها CTAs ، أو الإشراف على الأشخاص الذين يؤدون هذه العمليات المحدودة. أنشطة.

سلسلة 31 مخطط تفصيلي

تغطي السلسلة 31 مجالات الموضوعات الرئيسية هذه:

• المعرفة العامة للسوق: وهذا يشمل تعريفات وأهمية الهوامش ، والعقود الآجلة والعقود الآجلة ، وحدود الأمير ، والفائدة المفتوحة ، وعقود المقاصة ، والتسوية ، وتداول السبريد ، والأساس ، والتحوط ، ومنحنى العائد ، وتكلفة الترحيل والرافعة المالية وتقلب الأسعار.

• اللائحة العامة: دعاوى التحكيم والجوائز ، الإجراءات التأديبية NFA ، NFA Compliance Rule 2-9 (الإشراف على الموظفين) ، "المشارك المؤهل المؤهل" ، متطلبات التسجيل ، التداول في الأسواق الخارجية ، الدفاتر والسجلات التي يتعين الاحتفاظ بها.

• لوائح CPO / CTA: تقارير للعملاء ، إعفاءات من التسجيل ، سجلات يجب الاحتفاظ بها ، شراكات محدودة ، قبول الأموال من العملاء.

• وثائق الإفصاح CPO / CTA: رسوم الإدارة والحوافز ، وسجلات الأداء ، وتضارب المصالح ، والمدة التي يمكن لـ CPO ( مشغل تجمع السلع ) أو CTA استخدام مستند الإفصاح ، ووحدات التجمع المشتراة من قبل المديرين ، وبيانات الإفصاح ، والخلفيات التجارية للمديرين ، مراجعة NFA للوثيقة قبل الاستخدام والإفصاح عن الإجراء التأديبي.

• قاعدة اعرف عميلك: معلومات العميل المطلوبة والإفصاح عن المخاطر.

• الإفصاح من قبل CPOs و CTAs المطلوبة للرسوم المقدمة: الإفصاح عن الرسوم والنفقات الأولية وتأثير الرسوم الأولية والنفقات التنظيمية على صافي الأداء.

• المواد الترويجية (قاعدة الامتثال 2-29): تعريف المواد الترويجية ، وعروض المبيعات المعيارية ، واستخدام شركة استشارية أو إعلانية لطرف ثالث ، وإعادة طبع المقالات من منشورات الصناعة ، وحفظ سجلات المواد الترويجية ، والأداء السابق ، ونتائج التداول الافتراضية ، إجراءات مكتوبة للمواد الترويجية والمراجعة الإشرافية للمواد الترويجية.

لمزيد من التفاصيل ، راجع مخطط دراسة السلسلة 31 من NFA.

يسلط الضوء

• حسابات العقود الآجلة المُدارة هي أدوات استثمارية تحتفظ بمراكز في المشتقات ، مثل العقود الآجلة للسلع وخيارات الأسهم ومقايضات أسعار الفائدة.

• Series 31 عبارة عن اختبار ترخيص الصناعة المالية الذي يسمح للشخص ببيع الصناديق الآجلة المُدارة أو مجمعات السلع أو الإشراف عليها.

• تدار الامتحان من قبل الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) بالاشتراك مع FINRA.