Siri 31

Apakah Siri 31?

Siri 31 ialah lesen peperiksaan dan sekuriti yang melayakkan pemegangnya menjual dana niaga hadapan terurus atau menyelia aktiviti tersebut. Ia juga memperakui individu yang ingin menerima komisen tertinggal pada perkongsian terhad komoditi, akaun terurus atau kumpulan omoditi seperti yang dinasihatkan oleh Penasihat Dagangan Komoditi (CTA).

Peperiksaan Siri 31 ialah peperiksaan Persatuan Niaga Hadapan Kebangsaan (NFA) yang ditadbir oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA). Juga dikenali sebagai Peperiksaan Dana Terurus Niaga Hadapan, ia merangkumi topik seperti peraturan, peraturan dan tanggungjawab berkenaan dengan industri niaga hadapan.

Struktur Siri 31

Akaun niaga hadapan terurus ialah sejenis kenderaan pelaburan alternatif. Strukturnya serupa dengan dana bersama,. kecuali ia memfokuskan pada kontrak niaga hadapan dan produk derivatif lain.

Di Amerika Syarikat, penyedia akaun niaga hadapan terurus dikawal oleh Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi (CFTC) serta Persatuan Niaga Hadapan Nasional (NFA).

Peperiksaan Siri 31 terdiri daripada 45 soalan aneka pilihan, yang calon mempunyai 60 minit untuk diselesaikan. Markah lulus ialah 70%. Calon mesti berdaftar dengan FINRA untuk mengambil ujian. Kos peperiksaan ialah $85.

Keperluan Siri 31

Seseorang individu boleh menggunakan Siri 31 jika mereka memenuhi kriteria berikut:

Mereka berdaftar dengan FINRA sebagai Wakil Sekuriti Am dengan firma ahli FINRA;
Firma ahli FINRA juga merupakan firma Ahli NFA FCM (peniaga komisen niaga hadapan) atau IB (broker pengenalan) atau pemohon untuk keahlian NFA FCM atau IB dan menaja individu tersebut untuk pendaftaran AP; dan
Individu tersebut akan mengehadkan aktiviti niaga hadapan bagi pihak firma penaja NFA/FINRA tersebut untuk mendapatkan dana, sekuriti atau harta untuk penyertaan dalam kumpulan komoditi, meminta akaun budi bicara untuk diuruskan oleh CTA atau menyelia orang yang melaksanakan terhad yang sama. aktiviti.

Rangka Siri 31

Siri 31 merangkumi bidang subjek utama ini:

Pengetahuan Pasaran Am: Ini termasuk definisi dan kepentingan margin, kontrak hadapan dan kontrak hadapan, had prince, kepentingan terbuka, kontrak mengimbangi, "penandaan ke pasaran," penyelesaian, dagangan tebaran, asas, lindung nilai, keluk hasil, kos bawaan , leverage dan turun naik harga.
Peraturan Am: Tuntutan dan anugerah timbang tara, proses tatatertib NFA, Peraturan Pematuhan NFA 2-9 (penyeliaan pekerja), "Peserta Layak yang Layak," keperluan pendaftaran, perdagangan di pasaran asing, buku dan rekod yang perlu diselenggara.
Peraturan MSM/CTA: Laporan kepada pelanggan, pengecualian daripada pendaftaran, rekod yang perlu diselenggara, perkongsian terhad, menerima dana daripada pelanggan.
Dokumen Pendedahan CPO/CTA: Yuran pengurusan dan insentif, rekod prestasi, konflik kepentingan, berapa lama CPO ( operator kumpulan komoditi ) atau CTA boleh menggunakan dokumen pendedahan, unit kumpulan yang dibeli oleh prinsipal, penyata pendedahan, latar belakang perniagaan prinsipal, Semakan NFA dokumen sebelum digunakan dan pendedahan tindakan tatatertib.
Ketahui Peraturan Pelanggan Anda: Maklumat pelanggan diperlukan dan pendedahan risiko.
Pendedahan oleh CPO dan CTA Diperlukan untuk Yuran Pendahuluan: Pendedahan yuran dan perbelanjaan pendahuluan dan kesan yuran pendahuluan dan perbelanjaan organisasi ke atas prestasi bersih.
Bahan Promosi (Peraturan Pematuhan 2-29): Takrif bahan promosi, pembentangan jualan piawai, penggunaan firma perunding atau pengiklanan pihak ketiga, cetakan semula artikel daripada penerbitan industri, penyimpanan rekod bahan promosi, prestasi lepas, hasil dagangan hipotesis, prosedur bertulis untuk bahan promosi dan semakan penyeliaan bahan promosi.

Untuk butiran lanjut, lihat Rangka Kajian Siri 31 NFA.

Sorotan

Akaun niaga hadapan terurus ialah kenderaan pelaburan yang memegang kedudukan dalam derivatif, seperti niaga hadapan komoditi, opsyen saham dan swap kadar faedah.
Siri 31 ialah peperiksaan pelesenan industri kewangan yang membolehkan seseorang itu menjual atau menyelia dana niaga hadapan terurus atau kumpulan komoditi.
Peperiksaan ini ditadbir oleh Persatuan Niaga Hadapan Kebangsaan (NFA) bersama FINRA.