Röð 31
Hvað er serían 31?
Series 31 er próf- og verðbréfaleyfi sem gefur handhafa rétt til að selja stýrða framtíðarsjóði eða hafa eftirlit með þeirri starfsemi. Það vottar einnig einstaklingum sem vilja fá álagsþóknun á hlutafélögum, stýrðum reikningum eða vörusamsöfnum samkvæmt ráðleggingum frá Commodity Trading Advisors (CTA).
Series 31 prófið er National Futures Association (NFA) próf sem stjórnað er af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Einnig þekkt sem Futures Managed Funds Examination, það nær yfir efni eins og reglur, reglugerðir og ábyrgð með tilliti til framtíðariðnaðarins.
Series 31 Uppbygging
Stýrður framtíðarreikningur er tegund annars konar fjárfestingartækis. Hann er svipaður í uppbyggingu og verðbréfasjóður,. nema að hann einbeitir sér að framtíðarsamningum og öðrum afleiðuvörum.
Í Bandaríkjunum eru veitendur stýrðra framtíðarreikninga stjórnað af Commodity Futures Trading Commission (CFTC) sem og National Futures Association (NFA).
Series 31 prófið samanstendur af 45 fjölvalsspurningum sem umsækjendur hafa 60 mínútur til að svara. Lokaeinkunn er 70%. Frambjóðendur verða að vera skráðir hjá FINRA til að taka prófið. Prófið kostar $85.
Röð 31 Kröfur
Einstaklingur getur notað Series 31 ef þeir uppfylla eftirfarandi skilyrði:
Þeir eru skráðir hjá FINRA sem almennur verðbréfafulltrúi hjá FINRA aðildarfyrirtæki;
FINRA aðildarfyrirtækið er einnig NFA FCM (framtíðarþóknunarkaupmaður) eða IB (kynningarmiðlari) aðildarfyrirtæki eða umsækjandi um NFA FCM eða IB aðild og styrkir einstaklinginn fyrir AP skráningu; og
Einstaklingurinn ætlar að takmarka framtíðarstarfsemi fyrir hönd þess NFA/FINRA styrktarfyrirtækis við að óska eftir fjármunum, verðbréfum eða eignum til þátttöku í vörusafninu, óska eftir geðþóttareikningum til að stjórna af CTA, eða hafa eftirlit með einstaklingum sem sinna þessum sömu takmörkuðu starfsemi.
Sería 31 Útlínur
The Series 31 nær yfir þessi helstu efnissvið:
Almenn markaðsþekking: Þetta felur í sér skilgreiningar og þýðingu framlegðar, framvirkra samninga og framvirkra samninga, prince limits, opna vexti, jöfnunarsamninga, "mark-to-market", uppgjör, vaxtamunarviðskipti, grunnur, áhættuvarnir, ávöxtunarferill, flutningskostnaður , skiptimynt og verðsveiflur.
Almenn reglugerð: Gerðardómskröfur og verðlaun, agaferli NFA, Fylgnireglu 2-9 NFA (eftirlit með starfsmönnum), "Hafur gjaldgengur þátttakandi," skráningarkröfur, viðskipti á erlendum mörkuðum, bækur og skrár sem á að halda.
CPO/CTA reglugerðir: Skýrslur til viðskiptavina, undanþágur frá skráningu, skrár sem á að halda, hlutafélög, móttaka fjármuna frá viðskiptavinum.
Upplýsingaskjöl CPO/CTA: Stjórnunar- og hvatningargjöld, frammistöðuskrár, hagsmunaárekstrar, hversu lengi CPO ( rekstraraðili vörusamlags ) eða CTA getur notað upplýsingaskjal, sameinaeiningar keyptar af umbjóðendum, upplýsingayfirlýsingar, viðskiptabakgrunn umbjóðenda, NFA endurskoðun skjals fyrir notkun og birting agaviðurlaga.
Kynntu þér reglu viðskiptavinarins: Upplýsingar um viðskiptavini sem krafist er og upplýsingagjöf um áhættu.
Upplýsingagjöf frá CPOs og CTAs sem krafist er fyrir fyrirfram þóknun: Upplýsingagjöf um fyrirfram þóknanir og kostnað og áhrif fyrirframgjalda og skipulagskostnaðar á hreinan árangur.
Kynningarefni (fylgniregla 2-29): Skilgreining á kynningarefni, staðlaðar sölukynningar, notkun þriðja aðila ráðgjafar- eða auglýsingafyrirtækis, endurprentanir á greinum úr iðnútgáfum, skráningarhald á kynningarefni, fyrri árangur, ímynduð viðskiptaniðurstaða, skriflegar verklagsreglur um kynningarefni og eftirlit eftirlits með kynningarefni.
Fyrir frekari upplýsingar, sjá NFA's Series 31 Study Outline.
##Hápunktar
Stýrðir framtíðarreikningar eru fjárfestingarfyrirtæki sem eiga stöður í afleiðum, svo sem framtíðarvörur, kaupréttarsamninga og vaxtaskiptasamninga.
The Series 31 er leyfispróf í fjármálageiranum sem gerir manni kleift að selja eða hafa umsjón með stýrðum framtíðarsjóðum eða hrávörusjóðum.
Prófið er stjórnað af National Futures Association (NFA) í tengslum við FINRA.
