Sarja 11
Mikä oli sarja 11?
Series 11 oli arvopaperilisenssi, jonka haltijat voivat tarjota arvopaperinoteerauksia ja hyväksyä ei-toivottuja asiakkaiden toimeksiantoja toteutettaviksi. Series 11, joka tunnetaan myös nimellä Assistant Representative – Order Processing Examination (AR), sitä hallinnoi Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Vuonna 2018 FINRA poisti Series 11 -lisenssin
Lisenssi koski välitysmyynnin assistentteja, jotka ottivat ja syöttivät ei-toivottuja asiakastilauksia meklari-jakaja- asiakkailta toteutettaviksi. Se ei kuitenkaan antanut heidän ottaa vastaan tilauksia kunnallisista arvopapereista tai suorista osallistumisohjelmista. Edellytyksiä kokeeseen ei ollut, vaikka ehdokkaan piti ensin rekisteröityä FINRAan.
Sarjan ymmärtäminen 11
Sarja 11 kattoi FINRA:n jäsenyritykseen liittyvät henkilöt, jotka ottivat vastaan puhelin- tai muuta yleisöviestintää tarjotakseen ajankohtaisia arvopaperinoteerauksia ja ottaakseen vastaan ei-toivottuja arvopaperitilauksia (lukuun ottamatta edellä mainittuja kunnallisia arvopapereita ja suoria osallistumisohjelmia). alistuminen jäsenen normaaliin toimeksiantoon. Ei-toivottu tilaus on tilaus, jossa välittäjä ei ole antanut asiakkaalle suositusta, vaan jonka asiakas pyysi itse.
FINRA:n mukaan Apulaisedustaja - Tilaustenkäsittelyrekisteröijä "saa suorittaa yllämainittuja tehtäviä vain jäsenen tiloissa, hänen tulee olla asianmukaisesti rekisteröidyn päämiehen välittömässä valvonnassa,. eikä hän saa saada ylimääräistä suoraa tai välillistä korvausta toiminnasta. suoritettujen liiketoimien lukumäärä tai koko."
Series 11 -lisenssi oli käytännössä lyhennetty versio Series 7 :stä, jonka suuret rahoituslaitokset vaativat ja vaativat edelleen myyntiedustajiensa hankkimiseksi. Tämä tehdään usein yhdessä Series 66 :n kanssa. Tämän seurauksena Series 11 poistettiin käytöstä, ja nyt myyntiedustajien on suoritettava Series 7- ja SIE-koe.
Sarja 11 Kielletty toiminta
Apulaisedustajia tilausten käsittelyyn rekisteröityneitä kiellettiin suorittamasta seuraavia toimintoja:
Kaksoisrekisteröinti edustajaksi tai päämieheksi
Antaa sijoitusneuvoja tai mielipiteitä
Suositusten tekeminen
Liiketoimien tekeminen arvopaperimarkkinoilla yrityksen puolesta
Uusien tilien hyväksyminen tai avaaminen
Potentiaalisten asiakkaiden esikelpoisuus
Kauppojen toteuttaminen kunnallisilla arvopapereilla
Transaktioiden toteuttaminen suoran osallistumisen ohjelmissa
Sarjan 11 rakenne ja sisältö
Sarjan 11 koe koostui 50 arvostetusta monivalintakysymyksestä. Hakijoille varattiin 60 minuuttia aikaa suorittaa koke, joka maksoi 80 dollaria. Läpäisytulos oli 70 %. Arvauksesta ei tuomittu, joten kokeen ottajia rohkaistiin vastaamaan jokaiseen kysymykseen. Testi jaettiin seuraaviin osiin :
Osa 1: Arvopaperityypit (10 kysymystä)
Osio 2: Asiakastilit ja tilaukset (24 kysymystä)
Osa 3: Arvopaperimarkkinat (5 kysymystä)
Osa 4: Arvopaperialan määräykset (11 kysymystä )
Kokeen päätyttyä ehdokkaat saivat osittaisen erittelyn suorituksistaan sekä kokonaispisteistä. Ehdokkaat eivät saaneet käyttää minkäänlaista lähdemateriaalia kokeessa, koska kyseessä oli suljettu koe. Kokeen kysymykset muuttuivat uusien määräysten tai olemassa olevien määräysten muutosten vuoksi, joten hakijoita kannustettiin pysymään ajan tasalla mahdollisesta kehityksestä .
Kohokohdat
Suuremmat ja vakiintuneemmat rahoituslaitokset ovat aina ja edelleen vaatineet Series 7:ää suhteessa Series 11:een.
Series 11 -lisenssin koe koostui 60 minuutin kokeesta, jossa oli 50 monivalintakysymystä ja joka edellytti 70 %:n hyväksyntää.
Kuntien arvopapereiden toimeksiantojen ja suorien osallistumisohjelmien vastaanottaminen kiellettiin.
Vuonna 2018 FINRA veti eläkkeelle Series 11 -kokeen ja sitä vastaavan lisenssin, ja myyntiedustajilta vaaditaan nyt Series 7 -koe ja SIE-koe.
Lisenssi koski erityisesti välitysmyyjiä, jotka ottivat vastaan ja tekivät ei-toivottuja tilauksia asiakkailta.
Series 11 oli Financial Industry Regulatory Authorityn (FINRA) myöntämä arvopaperilisenssi, joka antoi välittäjille mahdollisuuden tarjota arvopaperinoteerauksia ja hyväksyä ei-toivottuja asiakkaiden toimeksiantoja toteutettaviksi.
Lisenssin ja kokeen virallinen nimi oli "Apulaisedustaja - Tilausten käsittelykoe."
