Seri 11
Seri 11 Neydi?
Seri 11, sahiplerinin menkul kıymet teklifleri vermelerine ve talep edilmemiş müşteri siparişlerini yürütme için kabul etmelerine izin veren bir menkul kıymetler lisansıydı. Temsilci Yardımcısı - Sipariş İşleme Sınavı (AR) olarak da bilinen Seri 11, Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetiliyordu. 2018'de FINRA, Series 11 lisansını emekliye ayırdı .
komisyoncu-bayi müşterilerinden talep edilmemiş müşteri siparişlerini yürütmek üzere alan ve giren aracılık satış asistanlarına uygulanan lisanstır . Bununla birlikte, belediye menkul kıymetleri veya doğrudan katılım programları için emir kabul etmelerine izin vermedi . Bir adayın önce FINRA'ya kaydolması gerekmesine rağmen, sınava girmek için herhangi bir ön koşul yoktu.
Seri 11'i Anlamak
menkul kıymetler fiyatlarını sağlamak ve talep edilmemiş müşteri menkul kıymet siparişlerini kabul etmek amacıyla (yukarıda belirtilen belediye menkul kıymetleri ve doğrudan katılım programları hariç olmak üzere) halktan telefon veya diğer iletişimleri kabul eden bir FINRA üye firmasıyla ilişkili kişileri kapsamaktadır . üyenin normal emir yürütme işlemlerine sunulması. İstenmeyen bir sipariş, komisyoncunun müşteriye bir tavsiyede bulunmadığı, ancak müşterinin kendisinin talep ettiği bir emirdir.
FINRA'ya göre, bir Temsilci Yardımcısı - Sipariş İşleme tescil ettiren "yukarıda belirtilen görevleri yalnızca üyenin tesislerinde yürütebilir, uygun şekilde kayıtlı bir müdürün doğrudan denetimi altında olmalıdır ve bunlar için doğrudan veya dolaylı olarak fazladan tazminat alamaz. gerçekleştirilen işlemlerin sayısı veya boyutu."
Series 11 lisansı aslında Series 7'nin kısaltılmış bir versiyonuydu ve bu, büyük finans kurumlarının satış temsilcilerinin alması için gerekliydi ve hala gerekliydi. Bu genellikle Series 66 ile birlikte tamamlanır . Sonuç olarak, Series 11 kullanımdan kaldırıldı ve şimdi satış temsilcilerinin Series 7 ve SIE sınavını tamamlaması gerekiyor.
Series 11 Yasaklanmış Faaliyetler
Temsilci yardımcısı siparişi işleme tescil ettirenlerin aşağıdaki faaliyetleri yürütmesi yasaklandı:
Temsilci veya müdür olarak ikili kayıt
Yatırım tavsiyesi veya görüşü vermek
Önerilerde bulunmak
Firma adına menkul kıymet piyasalarında işlem yapmak
Yeni hesapları kabul etmek veya açmak
Potansiyel müşterilerin ön yeterlilik kazanması
Belediye menkul kıymetlerinde işlem yapılması
Doğrudan katılım programlarında işlemleri etkilemek
Seri 11 Yapı ve İçerik
Seri 11 Sınavı 50 puanlı çoktan seçmeli sorudan oluşuyordu. Adaylara 80$'a mal olan sınavı tamamlamaları için 60 dakika verildi. Geçme notu %70 idi. Tahmin etmenin bir cezası yoktu, bu nedenle sınava girenler her soruyu cevaplamaya teşvik edildi. Test aşağıdaki bölümler halinde düzenlenmiştir :
Bölüm 1: Menkul Kıymet Türleri (10 soru)
Bölüm 2: Müşteri Hesapları ve Siparişleri (24 soru)
Bölüm 3: Menkul Kıymet Piyasaları (5 soru)
Bölüm 4: Menkul Kıymetler Sektörü Düzenlemeleri (11 soru )
Sınav tamamlandıktan sonra adaylar, performanslarının yanı sıra genel puanlarının bölüm bölüm bilgi dökümünü alacaklardır. Sınav kapalı kitap olduğu için adayların sınav sırasında herhangi bir referans materyal kullanmasına izin verilmedi. Sınavın soruları, yeni düzenlemelere veya mevcut düzenlemelerde yapılan değişikliklere bağlı olarak değişti, bu nedenle adayların olası gelişmelerden haberdar olmaları teşvik edildi .
Öne Çıkanlar
Seri 7, Seri 11 ile ilgili olarak daha büyük ve daha yerleşik finans kurumları tarafından her zaman ve hala talep edildi.
Series 11 lisansı sınavı, %70 geçer not gerektiren 50 çoktan seçmeli sorudan oluşan 60 dakikalık bir sınavdan oluşuyordu.
Belediye menkul kıymetleri ve doğrudan katılım programları için emir kabul etmek yasaklandı.
2018'de FINRA, Series 11 sınavını ve ilgili lisansı emekliye ayırdı ve satış temsilcilerinin artık Series 7 sınavını ve SIE sınavını tamamlaması gerekiyor.
Lisans, müşterilerden istenmeyen siparişleri alan ve giren aracılık satış asistanlarına özel olarak uygulanır.
Seri 11, Finansal Sektör Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından verilen ve aracıların menkul kıymet teklifleri vermesine ve talep edilmemiş müşteri emirlerini yürütme için kabul etmesine izin veren bir menkul kıymetler lisansıydı.
Lisansın ve sınavın resmi adı "Temsilci Yardımcısı - Sipariş İşleme Sınavı" idi.
