Röð 11
Hvað var serían 11?
The Series 11 var verðbréfaleyfi sem gerði eigendum kleift að veita verðbréfatilboð og samþykkja óumbeðnar pantanir viðskiptavina til framkvæmdar. Einnig þekktur sem aðstoðarfulltrúi - pöntunarvinnslupróf (AR), Series 11 var stjórnað af eftirlitsstofnun fjármálaiðnaðarins (FINRA). Árið 2018 hætti FINRA seríu 11 leyfið .
Leyfið átti við um söluaðstoðarmenn sem tóku við og færðu óumbeðnar pantanir viðskiptavina frá miðlara-miðlara til framkvæmdar. Það leyfði þeim hins vegar ekki að taka við pöntunum á verðbréfum sveitarfélaga eða beinni þátttökuáætlun. Það var engin forsenda fyrir því að taka prófið, þó að umsækjandi yrði fyrst að vera skráður hjá FINRA.
Skilningur á seríu 11
Röð 11 náði til einstaklinga sem tengjast FINRA aðildarfyrirtæki sem þáðu síma eða önnur samskipti frá almenningi í þeim tilgangi að veita núverandi verðbréfatilboð og taka við óumbeðnum verðbréfapöntunum viðskiptavina (að undanskildum áðurnefndum verðbréfum sveitarfélaga og beinni þátttökuáætlun) fyrir undirgefni eðlilega framkvæmd pöntunaraðgerða félagsmanns. Óumbeðin pöntun er pöntun þar sem miðlari lagði ekki tilmæli til viðskiptavinarins heldur sem viðskiptavinurinn óskaði eftir sjálfur.
Samkvæmt FINRA má skráningaraðili aðstoðarfulltrúa - pantanavinnslu „aðeins sinna ofangreindum verkefnum í húsnæði félagsmannsins, verður að vera undir beinu eftirliti viðeigandi skráðs skólastjóra og mega ekki fá auka beinar eða óbeinar bætur fyrir fjöldi eða stærð viðskipta sem gerð hefur verið."
Series 11 leyfið var í raun stytt útgáfa af Series 7,. sem var og er enn krafist af stórum fjármálastofnunum fyrir sölufulltrúa þeirra að fá. Þessu er oft lokið ásamt Series 66. Fyrir vikið var Series 11 hætt og nú þurfa sölufulltrúar að ljúka Series 7 og SIE prófinu.
Sería 11 Bönnuð starfsemi
Aðstoðarfulltrúar-pöntunarvinnsluaðilum var bannað að stunda eftirfarandi starfsemi:
Tvískipt skráning sem fulltrúi eða skólastjóri
Veita fjárfestingarráðgjöf eða álit
Að gera tillögur
Viðskipti á verðbréfamörkuðum fyrir hönd fyrirtækisins
Samþykkja eða opna nýja reikninga
Forvalta hugsanlega viðskiptavini
Framkvæmdaviðskipti með verðbréf sveitarfélaga
Að framkvæma viðskipti í beinni þátttökuáætlunum
Sería 11 Uppbygging og innihald
Series 11 prófið safnað saman af 50 skoruðum fjölvalsspurningum. Frambjóðendur fengu 60 mínútur til að ljúka prófinu, sem kostaði $80. Framhjáhaldsstig var 70%. Það var engin refsing fyrir að giska svo þeir sem tóku próf voru hvattir til að leitast við að svara hverri spurningu. Prófið var skipulagt í eftirfarandi hluta :
Hluti 1: Tegundir verðbréfa (10 spurningar)
Hluti 2: Viðskiptavinareikningar og pantanir (24 spurningar)
Kafli 3: Verðbréfamarkaðir (5 spurningar)
Kafli 4: Reglur um verðbréfaiðnað (11 spurningar )
Eftir að prófinu var lokið myndu umsækjendur fá upplýsingar um frammistöðu þeirra hluta fyrir hluta, sem og heildareinkunn. Frambjóðendum var ekki heimilt að nota neitt viðmiðunarefni á meðan á prófinu stóð, þar sem um lokað bókpróf var að ræða. Spurningar prófsins breyttust á grundvelli nýrra reglugerða eða breytingar á gildandi reglugerðum, þannig að umsækjendur voru hvattir til að fylgjast vel með hugsanlegri þróun .
##Hápunktar
Sería 7 var alltaf og er enn krafist af stærri og rótgrónari fjármálastofnunum í tengslum við seríu 11.
Prófið fyrir seríu 11 leyfið sem samanstendur af 60 mínútna prófi með 50 fjölvalsspurningum sem kröfðust 70% staðhæfingar.
Það var bannað að samþykkja pantanir fyrir verðbréf sveitarfélaga og beinar þátttökuáætlanir.
Árið 2018 hætti FINRA seríu 11 prófinu og samsvarandi leyfi og sölufulltrúar þurfa nú að ljúka seríu 7 prófinu og SIE prófinu.
Leyfið átti sérstaklega við um söluaðstoðarmenn sem tóku við og færðu inn óumbeðnar pantanir frá viðskiptavinum.
The Series 11 var verðbréfaleyfi gefið út af eftirlitsstofnun fjármálaiðnaðarins (FINRA) sem gerði miðlarum kleift að veita verðbréfatilboð og samþykkja óumbeðnar pantanir viðskiptavina til framkvæmdar.
Opinbert heiti leyfis og prófs var "Aðstoðarfulltrúi - Pöntunarpróf."
