السلسلة 11
ماذا كانت السلسلة 11؟
كانت السلسلة 11 عبارة عن ترخيص للأوراق المالية يسمح لحامليها بتقديم عروض أسعار الأوراق المالية وقبول أوامر العملاء غير المرغوب فيها للتنفيذ. يُعرف أيضًا باسم الممثل المساعد - فحص معالجة الطلبات (AR) ، وكانت السلسلة 11 تدار من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA). في عام 2018 ، تقاعدت FINRA من ترخيص Series 11 .
ينطبق الترخيص على مساعدي مبيعات الوساطة الذين أخذوا وأدخلوا أوامر العملاء غير المرغوب فيها من عملاء الوسطاء والتجار لتنفيذها. ومع ذلك ، لم يسمح لهم بقبول طلبات الأوراق المالية البلدية أو برامج المشاركة المباشرة. لم يكن هناك شرط مسبق لإجراء الاختبار ، على الرغم من أن المرشح يجب أن يتم تسجيله أولاً في FINRA.
فهم السلسلة 11
تغطي السلسلة 11 الأشخاص المرتبطين بشركة عضو في FINRA والذين قبلوا الاتصالات الهاتفية أو غيرها من الاتصالات من الجمهور لأغراض تقديم عروض أسعار الأوراق المالية الحالية وقبول أوامر الأوراق المالية غير المرغوب فيها للعملاء (مع استثناء ملحوظ من الأوراق المالية البلدية المذكورة أعلاه وبرامج المشاركة المباشرة) لـ الخضوع لعمليات تنفيذ الأوامر العادية للعضو. الأمر غير المرغوب فيه هو الأمر الذي لم يقدم فيه الوسيط توصية للعميل ولكن العميل طلب بنفسه.
وفقًا لـ FINRA ، يجوز لممثل مساعد - مسجل معالجة الطلبات "إجراء المهام المذكورة أعلاه فقط في مقر العضو ، ويجب أن يكون تحت الإشراف المباشر لمدير رئيسي مسجل بشكل مناسب ، وقد لا يتلقى تعويضًا إضافيًا مباشرًا أو غير مباشر مقابل عدد أو حجم المعاملات المنفذة ".
كان ترخيص السلسلة 11 في الواقع نسخة مختصرة من السلسلة 7 ، والتي كانت ولا تزال مطلوبة من قبل المؤسسات المالية الكبيرة لممثلي المبيعات للحصول عليها. غالبًا ما يتم الانتهاء من ذلك جنبًا إلى جنب مع السلسلة 66. نتيجة لذلك ، تم تقاعد Series 11 ويطلب الآن من مندوبي المبيعات إكمال اختبار Series 7 و SIE.
السلسلة 11 الأنشطة المحظورة
تم منع مسجلي معالجة طلبات الممثل المساعد من القيام بالأنشطة التالية:
التسجيل المزدوج كممثل أو أصيل
إبداء الرأي أو الرأي الاستثماري
تقديم التوصيات
إجراء معاملات في أسواق الأوراق المالية نيابة عن الشركة
قبول أو فتح حسابات جديدة
التأهيل المسبق للعملاء المحتملين
إجراء المعاملات في الأوراق المالية البلدية
إتمام المعاملات في برامج المشاركة المباشرة
السلسلة 11 الهيكل والمحتوى
يتألف اختبار Series 11 من 50 سؤالًا متعدد الخيارات. تم تخصيص 60 دقيقة للمرشحين لإكمال الاختبار ، والتي تكلف 80 دولارًا. كانت درجة النجاح 70٪. لم تكن هناك عقوبة على التخمين لذلك تم تشجيع المتقدمين للامتحان على محاولة الإجابة على كل سؤال. تم تنظيم الاختبار في الأقسام التالية :
** القسم 1: ** أنواع الأوراق المالية (10 أسئلة)
** القسم 2: ** حسابات العملاء وطلباتهم (24 سؤالاً)
** القسم 3: ** أسواق الأوراق المالية (5 أسئلة)
** القسم 4: ** لائحة صناعة الأوراق المالية (11 سؤالاً )
بعد الانتهاء من الاختبار ، سيتلقى المرشحون تقسيمًا إعلاميًا لكل قسم لأدائهم ، بالإضافة إلى درجاتهم الإجمالية. لم يُسمح للمرشحين باستخدام أي مادة مرجعية أثناء الاختبار ، لأنه كان اختبار كتاب مغلق. تم تغيير أسئلة الامتحان بناءً على اللوائح الجديدة أو التعديلات على اللوائح الحالية ، لذلك تم تشجيع المرشحين على مواكبة التطورات المحتملة .
يسلط الضوء
كانت السلسلة 7 دائمًا ولا تزال مطلوبة من قبل المؤسسات المالية الأكبر والأكثر رسوخًا فيما يتعلق بالسلسلة 11.
يتألف اختبار ترخيص Series 11 من اختبار مدته 60 دقيقة من 50 سؤالاً من أسئلة الاختيار من متعدد تتطلب درجة نجاح بنسبة 70٪.
منع قبول طلبات الأوراق المالية البلدية وبرامج المشاركة المباشرة.
في عام 2018 ، تقاعدت FINRA من امتحان Series 11 والترخيص المقابل ، ويطلب الآن من مندوبي المبيعات إكمال اختبار Series 7 واختبار SIE.
ينطبق الترخيص تحديدًا على مساعدي مبيعات الوساطة الذين تلقوا أوامر غير مرغوب فيها من العملاء وأدخلوها.
كانت السلسلة 11 عبارة عن ترخيص للأوراق المالية صادر عن هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) سمح للوسطاء بتقديم عروض أسعار الأوراق المالية وقبول أوامر العملاء غير المرغوب فيها للتنفيذ.
الاسم الرسمي للرخصة والامتحان كان "مساعد الممثل - فحص تجهيز الطلبات".
