시리즈 11

시리즈 11은 무엇이었나요?

시리즈 11은 보유자가 증권 견적을 제공하고 실행을 위해 원치 않는 고객 주문을 수락할 수 있는 증권 라이센스였습니다. 보조 대리인 - 주문 처리 시험(AR)이라고도 하는 Series 11은 FINRA( Financial Industry Regulatory Authority )에서 관리합니다. 2018년 FINRA는 Series 11 라이선스를 폐기했습니다 .

브로커-딜러 고객 의 요청하지 않은 고객 주문을 받고 입력한 브로커 판매 보조원에게 적용되는 라이선스 입니다. 그러나 지방 증권 이나 직접 참여 프로그램 에 대한 주문을 수락하는 것은 허용하지 않았습니다 . 시험 응시를 위한 전제 조건은 없었지만 응시자는 먼저 FINRA에 등록해야 했습니다.

시리즈 11 이해하기

증권 시세 를 제공하고 요청하지 않은 고객 증권 주문을 수락할 목적으로 대중으로부터 전화 또는 기타 통신을 수락한 FINRA 회원 회사와 관련된 사람입니다 (앞서 언급한 지방 증권 및 직접 참여 프로그램은 제외). 회원의 정상적인 주문 실행 작업에 제출합니다. 요청하지 않은 주문은 브로커 가 고객에게 추천하지 않았지만 고객이 직접 요청한 주문입니다.

등록된 교장 의 직접 감독 하에 있어야 하며 추가 직간접적 보상을 받을 수 없습니다. 영향을 받는 거래의 수 또는 규모."

Series 11 라이센스는 사실상 Series 7 의 단축 버전이었습니다. 이는 대형 금융 기관에서 영업 담당자가 획득하기 위해 여전히 요구되고 있으며 여전히 요구되고 있습니다. 이것은 종종 Series 66 과 함께 완료됩니다. 결과적으로 Series 11은 중단되었으며 이제 영업 담당자는 Series 7 및 SIE 시험을 완료해야 합니다.

시리즈 11 금지된 활동

대리 대리인 주문 처리 등록자는 다음 활동을 수행할 수 없습니다.

대리인 또는 본인으로 이중등록
투자 조언 또는 의견 제시
추천하기
회사를 대리하여 증권시장에서 거래하는 행위
새 계정 수락 또는 개설
잠재 고객의 사전 자격 부여
시립 증권 거래의 효력 발생
직접 참여 프로그램 에서 거래를 실행

시리즈 11 구조 및 내용

시리즈 11 시험은 50개의 객관식 문항으로 구성되었습니다. 응시자는 시험을 완료하는 데 60분이 할당되었으며 비용은 $80입니다. 합격 점수는 70%였습니다. 추측에 대한 페널티가 없었으므로 응시자들은 모든 질문에 답하려고 노력해야 했습니다. 테스트는 다음 섹션으로 구성되었습니다 .

섹션 1: 증권 유형(10문항)
섹션 2: 고객 계정 및 주문(24개 질문)
섹션 3: 증권 시장(5개 질문)
섹션 4: 증권업 규정(11문항 )

시험이 완료된 후 응시자는 전체 점수뿐만 아니라 수행에 대한 섹션별 정보 분석을 받게 됩니다. 시험은 비공개 시험이기 때문에 응시자는 시험 중에 참고 자료를 사용할 수 없습니다. 시험 문제는 새로운 규정 또는 기존 규정의 수정 사항에 따라 변경되었으므로 응시자는 잠재적인 발전 상황을 파악하는 것이 좋습니다 .

하이라이트

Series 7은 Series 11과 관련하여 더 크고 더 확고한 금융 기관에서 항상 그리고 여전히 요구됩니다.
시리즈 11 라이센스 시험은 70%의 합격 점수를 요구하는 50개의 객관식 문제로 구성된 60분 시험으로 구성되었습니다.
시립 증권 및 직접 참여 프로그램에 대한 주문 수락이 금지되었습니다.
2018년에 FINRA는 Series 11 시험 및 해당 라이선스를 폐지했으며 이제 영업 담당자는 Series 7 시험과 SIE 시험을 완료해야 합니다.
고객으로부터 원치 않는 주문을 받고 입력한 중개 판매 보조원에게 특별히 적용되는 라이선스입니다.
시리즈 11은 중개인이 증권 견적을 제공하고 실행을 위해 원치 않는 고객 주문을 수락할 수 있도록 FINRA(Financial Industry Regulatory Authority)에서 발행한 증권 라이센스입니다.
면허 및 시험의 공식 명칭은 "Assistant Representative - Order Processing Examination"이었습니다.