Siri 11

Apakah Siri 11?

Siri 11 ialah lesen sekuriti yang membenarkan pemegang menyediakan sebut harga sekuriti dan menerima pesanan pelanggan yang tidak diminta untuk dilaksanakan. Juga dikenali sebagai Penolong Wakil - Peperiksaan Pemprosesan Pesanan (AR), Siri 11 ditadbir oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA). Pada 2018, FINRA telah menamatkan lesen Siri 11

Lesen digunakan untuk pembantu jualan pembrokeran yang mengambil dan memasukkan pesanan pelanggan yang tidak diminta daripada pelanggan peniaga broker untuk dilaksanakan. Walau bagaimanapun, ia tidak membenarkan mereka menerima tempahan untuk sekuriti perbandaran atau program penyertaan langsung. Tiada prasyarat untuk mengambil peperiksaan, walaupun calon perlu terlebih dahulu didaftarkan dengan FINRA.

Memahami Siri 11

Siri 11 melindungi orang yang dikaitkan dengan firma ahli FINRA yang menerima telefon atau komunikasi lain daripada orang ramai untuk tujuan menyediakan sebut harga sekuriti semasa dan menerima pesanan sekuriti pelanggan yang tidak diminta (dengan pengecualian ketara bagi sekuriti perbandaran yang disebutkan di atas dan program penyertaan langsung) untuk penyerahan kepada operasi pelaksanaan perintah biasa anggota. Pesanan yang tidak diminta ialah pesanan yang broker tidak membuat cadangan kepada pelanggan tetapi pelanggan memintanya sendiri.

Menurut FINRA, Penolong Wakil - pendaftar Pemprosesan Pesanan "boleh menjalankan tugas yang disebutkan di atas hanya di premis ahli, mesti berada di bawah penyeliaan langsung prinsipal berdaftar yang sewajarnya,. dan mungkin tidak menerima pampasan langsung atau tidak langsung tambahan untuk bilangan atau saiz urus niaga yang dilaksanakan."

Lesen Siri 11 sebenarnya merupakan versi ringkas bagi Siri 7,. yang telah dan masih diperlukan oleh institusi kewangan besar untuk wakil jualan mereka perolehi. Ini selalunya diselesaikan bersama-sama dengan Siri 66. Akibatnya, Siri 11 telah bersara dan kini wakil jualan dikehendaki melengkapkan peperiksaan Siri 7 dan SIE.

Aktiviti Terlarang Siri 11

Pendaftar pemprosesan pesanan wakil wakil dilarang daripada menjalankan aktiviti berikut:

• Mendaftar dua kali sebagai wakil atau prinsipal

• Memberi nasihat atau pendapat pelaburan

• Membuat cadangan

• Membuat urus niaga dalam pasaran sekuriti bagi pihak firma

• Menerima atau membuka akaun baharu

• Prakelayakan bakal pelanggan

• Melaksanakan urus niaga dalam sekuriti perbandaran

• Melaksanakan urus niaga dalam program penyertaan langsung

Siri 11 Struktur dan Kandungan

Peperiksaan Siri 11 terdiri daripada 50 soalan aneka pilihan markah. Calon diperuntukkan 60 minit untuk menyelesaikan peperiksaan, yang menelan belanja $80. Markah lulus ialah 70%. Tiada penalti untuk meneka jadi pelajar yang mengambil peperiksaan digalakkan untuk berusaha menjawab setiap soalan. Ujian itu disusun ke dalam bahagian berikut :

• Bahagian 1: Jenis Sekuriti (10 soalan)

• Bahagian 2: Akaun dan Pesanan Pelanggan (24 soalan)

• Bahagian 3: Pasaran Sekuriti (5 soalan)

• Bahagian 4: Peraturan Industri Sekuriti (11 soalan )

Selepas peperiksaan selesai, calon akan menerima pecahan maklumat bahagian demi bahagian prestasi mereka, serta markah keseluruhan mereka. Calon tidak dibenarkan menggunakan sebarang bahan rujukan semasa peperiksaan, kerana ia adalah ujian buku tertutup. Soalan peperiksaan berubah berdasarkan peraturan baharu atau pindaan kepada peraturan sedia ada, jadi calon digalakkan untuk mengikuti perkembangan yang berpotensi .

Sorotan

• Siri 7 sentiasa dan masih diperlukan oleh institusi kewangan yang lebih besar dan lebih mantap berhubung dengan Siri 11.

• Peperiksaan untuk lesen Siri 11 terdiri daripada peperiksaan 60 minit yang mengandungi 50 soalan aneka pilihan yang memerlukan gred lulus 70%.

• Menerima pesanan untuk sekuriti perbandaran dan program penyertaan langsung adalah dilarang.

• Pada 2018, FINRA menamatkan peperiksaan Siri 11 dan lesen yang sepadan, dan wakil jualan kini dikehendaki melengkapkan peperiksaan Siri 7 dan peperiksaan SIE.

• Lesen digunakan khusus untuk pembantu jualan pembrokeran yang mengambil dan memasukkan pesanan yang tidak diminta daripada pelanggan.

• Siri 11 ialah lesen sekuriti yang dikeluarkan oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) yang membenarkan broker menyediakan sebut harga sekuriti dan menerima pesanan pelanggan yang tidak diminta untuk dilaksanakan.

• Nama rasmi lesen dan peperiksaan ialah "Wakil Penolong - Peperiksaan Pemprosesan Pesanan."