SEC eyðublað 3

Hvað er SEC Form 3?

SEC eyðublað 3: Upphafleg yfirlýsing um raunverulegt eignarhald á verðbréfum er skjal sem innherji eða stór hluthafi fyrirtækisins hefur lagt fram hjá verðbréfaeftirlitinu (SEC).

Það er mikilvægt skref til að hjálpa til við að stjórna innherjaviðskiptum,. sem er kaup eða sala einstaklings á verðbréfi sem byggir á efnislegum óopinberum upplýsingum. Að skrá eyðublað 3 hjálpar til við að upplýsa hverjir þessir innherjar eru og fylgjast með grunsamlegri hegðun.

Samkvæmt SEC er birting skylda. Upplýsingarnar sem gefnar eru upp á eyðublaðinu eru ætlaðar til að upplýsa um eign stjórnarmanna, embættismanna og raunverulegra eigenda skráðra fyrirtækja. Þessar upplýsingar verða opinberar og eru því aðgengilegar fyrir almenning.

Skilningur á SEC eyðublaði 3

Innherji fyrirtækisins verður að leggja fram eyðublað 3 til SEC eigi síðar en 10 dögum eftir að hann hefur verið tengdur fyrirtæki.

SEC skráir eftirfarandi sem þurfa að leggja fram eyðublað 3:

Sérhver stjórnarmaður eða yfirmaður útgefanda með flokk hlutabréfa
Raunverulegur eigandi meira en 10% af flokki hlutabréfa
Yfirmaður, stjórnarmaður, meðlimur ráðgjafaráðs, fjárfestingarráðgjafi eða tengdur einstaklingur fjárfestingar
Ráðgjafi eða raunverulegur eigandi meira en 10% af hvaða flokki útistandandi verðbréfa sem er
Traust, fjárvörsluaðili, styrkþegi eða landnema sem þarf að tilkynna

Eyðublaðið þarf að skrá fyrir hvert félag sem maður er innherji í, óháð því hvort innherjinn er með eiginfjárstöðu í félaginu á þeim tíma eða ekki. Sendandi þarf að slá inn nafn sitt, heimilisfang, tengsl við tilkynningaraðilann, öryggisheiti og auðkenni þess.

Það eru tvær töflur sem einnig þarf að fylla út. Tafla I er fyrir verðbréf sem ekki eru afleidd í réttri eigu en tafla II er fyrir afleiðuverðbréf í réttri eigu, þ .

Önnur tengd SEC eyðublöð

Eyðublað 3 er einnig tengt SEC eyðublöðum 4 og 5, ásamt lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934 (SEA). SEA var stofnað til að stjórna verðbréfaviðskiptum á s econary markaði,. eftir fyrstu útgáfu þeirra, til að tryggja meira fjárhagslegt gagnsæi og minni svik.

Eyðublað 4 er fyrir breytingar á eignarhaldi. Þessar breytingar verður að tilkynna til SEC innan tveggja virkra daga, þó að takmarkaðir viðskiptaflokkar séu ekki háðir þessari skýrsluskyldu. Innherjar verða að leggja fram eyðublað 5 til að tilkynna um viðskipti sem hefðu átt að vera tilkynnt fyrr á eyðublaði 4 eða voru gjaldgeng fyrir frestað skýrslugerð.

SEC samþykkti nýjar reglur og breytingar á kafla 16 í lögum um verðbréfaviðskipti í ágúst 2002 í samræmi við ákvæði Sarbanes-Oxley,. sem flýtti fyrir frestinum til að leggja fram margar skýrslur um eignarhald innherja.

Til viðbótar við eyðublöð 3, 4 og 5 eru til nokkur önnur mikilvæg SEC eyðublöð. Til dæmis verða fyrirtæki að leggja fram eyðublað 10-K,. ársskýrslu sem inniheldur yfirgripsmikla samantekt á frammistöðu þeirra. 10-K inniheldur yfirleitt fimm aðskilda hluta:

Viðskipti: Upplýsingar þar á meðal helstu starfsemi fyrirtækisins, vörur og þjónustu.
Áhættuþættir: Þetta útlistar allar áhættur sem fyrirtækið stendur frammi fyrir eða gæti staðið frammi fyrir í framtíðinni, venjulega skráð í mikilvægisröð. Sem dæmi má nefna hættu á vanskilum lána eða hættu á nýjum reglugerðum sem hindra framgang.
Valin fjárhagsgögn: Einn mikilvægasti hlutinn fyrir greiningaraðila sem greina frá sérstökum fjárhagsupplýsingum um fyrirtækið síðustu fimm ár.
Umræða og greining stjórnenda á fjárhagsstöðu og rekstrarniðurstöðum: Þetta er þekkt sem MD&A, sem vísar til eigindlegra upplýsinga sem fylgja reikningsskilunum. Þetta gefur fyrirtækinu tækifæri til að skýra rekstrarafkomu sína frá fyrra reikningsári.
Ársreikningur og viðbótargögn: Þetta felur í sér endurskoðað reikningsskil félagsins, þar á meðal rekstrarreikning,. efnahagsreikning og sjóðstreymisyfirlit.

Saman eru allar SEC umsóknir mikilvægar uppsprettur upplýsinga fyrir alla sem íhuga fjárfestingu í fyrirtæki.

##Hápunktar

Eyðublaðið verður að leggja inn hjá SEC eigi síðar en 10 dögum eftir að innherji tengist fyrirtæki.
Upplýsingarnar sem gefnar eru upp á eyðublaðinu eru ætlaðar til að birta eignir stjórnarmanna, embættismanna og raunverulegra eigenda skráðra fyrirtækja og verða opinber skrá.
Eyðublað 3 er skjal sem innherji í fyrirtæki eða stór hluthafi verður að leggja fram hjá SEC.

##Algengar spurningar

Hvað kallar fram eyðublað 3 skráningu?

Nauðsyn þess að leggja fram eyðublað 3 hjá SEC kemur upp þegar einstaklingur gerist innherji í fyrirtæki. Einstaklingurinn þarf að upplýsa um eignarhald sitt á verðbréfum félagsins. Eyðublað 3 hefur sérstakar kröfur um hvað telst innherja og tilgangur eyðublaðsins er að koma í veg fyrir innherjaviðskipti.

Hver er munurinn á SEC eyðublaði 3 og SEC eyðublaði 4?

SEC Form 3 þarf að fylla út þegar einstaklingur gerist innherji í fyrirtæki, samkvæmt sérstökum SEC reglum. Einstaklingurinn þarf að upplýsa um eignarhald sitt á hlutabréfum fyrirtækisins. SEC eyðublað 4 þarf að fylla út þegar einhverjar breytingar verða á eignarhaldi hlutabréfa fyrirtækis.

Hver er refsingin fyrir innherjaviðskipti?

Þegar innherjaviðskipti eru stunduð með ólöglegum hætti, með því að hafa efnislegar óopinberar upplýsingar, getur refsingin verið borgaraleg eða refsing, sem felur í sér sektum og/eða fangelsisvist.