투자운용학부

투자운용학과란?

투자 관리 부서는 투자 펀드, 전문 펀드 매니저, 증권 리서치 애널리스트 및 투자 고문을 감독하는 미국 증권 거래 위원회(SEC)의 한 지점 입니다 . 투자 산업 내 사기 및 남용.

투자 관리 부서의 작동 방식

1940년 투자 회사법 및 1940년 투자 자문 법과 같은 연방 증권법의 권한 하에 활동합니다 . 이 부서의 주요 목표 중 하나는 투자 산업 내에서 개인 투자자를 사기와 남용으로부터 보호하는 것입니다. 두 번째 관심사는 때때로 복잡하고 번거로운 규정을 준수하려고 시도하는 업계 전문가를 지원하는 것입니다.

투자 관리 부문은 규제 정책을 개발 하고 다음을 포함하여 여러 유형의 투자 회사 및 해당 제품 의 등록, 공개 및 광고를 감독하는 업무를 담당합니다.

• 다양한 투자자들이 자금을 모으는 주식 또는 증권 바구니인 뮤추얼 펀드

• S&P 500 과 같이 지수를 미러링하는 목표로 기본 지수를 추적하는 증권을 포함하는 상장지수펀드(ETF)

• 변액보험 상품은 투자요소가 내재된 보험상품

• 투자자가 증권을 조사, 선택 및 투자할 수 있도록 다양한 업무를 수행하는 투자 고문

투자 관리 부서는 2005년 에너지 정책법의 통과로 감독이 변경될 때까지 공공 유틸리티 지주 회사를 규제하는 데 사용되었습니다. 유틸리티 규제는 연방 에너지 규제 위원회(FERC) 로 이전되었습니다.

투자관리과 사무실

4개의 주요 사무소는 지침, 공개, 규칙 제정 및 분석이라는 부서의 4가지 임무를 수행합니다.

###최고 법률 고문실(CCO)

CCO(Chief Counsel's Office)는 주로 투자 관리 산업과 관련된 연방 증권법을 해석합니다. 해석 서신을 발행하고 투자 회사에서 보낸 규정의 면제 요청을 검토합니다. CCO는 투자 회사에 대한 규제 규칙의 일부 또는 전체 면제를 허용할지 여부에 대해 SEC에 권고합니다.

또한 CCO는 연방법 범위 내에서 사업을 운영하고자 하는 투자 전문가에게 개별화된 해석적 조언을 제공합니다. 연방 증권법 또는 부서 정책의 잠재적 위반에 대한 불만 사항은 CCO를 통해 전달됩니다.

공개 검토 및 회계 사무소(DRAO)

재무 제표 및 대리 명세서 와 같은 투자 및 변액 보험 서류를 검토합니다. 이 서류 는 회사 내 향후 결정 및 변경 사항과 관련된 정보가 포함된 투자자 공개입니다.

는 연방 증권법의 공개 및 회계 정책 을 준수하기 위해 투자 회사 및 고문과 보다 직접적으로 협력합니다 . 2018년에 DRAO는 투자 회사와 개인 투자자 모두를 위한 프로세스를 단순화하기 위해 모든 공개 참조 및 필요한 양식을 한 곳에 보관하는 새로운 웹사이트를 게시했습니다. 사이트 내의 페이지에는 한 눈에 보는 펀드 공시, 회계 및 공시 정보(ADI), 공시 참조 자료가 포함됩니다.

###분석실

분석 사무소는 투자 관리 산업의 변화를 모니터링하여 투자 부서에 조치의 기반이 되는 정확한 최신 데이터를 제공합니다. 분석 사무소는 위험 분석 및 예측을 공개적으로 제공합니다. Analytics 사무실은 다음과 같은 4가지 책임 영역을 담당합니다.

• SEC에서 수집한 자산운용업 데이터 모니터링 및 분석

• 세트 관리 산업 의 재무 분석 을 수행합니다.

• SEC를 대신하여 분석하기 위해 펀드, 투자 회사 및 고문으로부터 직접 정보를 얻습니다.

• 진행 중인 SEC 활동을 지원하는 것을 목표로 전문가 리소스 역할을 하기 위해 업계 지식과 기술 전문성을 유지합니다.

규칙 제정 사무소

규칙 제정 사무국은 SEC를 대신하여 연방 증권법과 관련된 신규 및 수정 규칙 및 양식을 검토합니다. 사무실은 또한 자산 관리 부문에 관한 SEC의 판결에 대한 해석을 제공합니다. 이 사무실은 의회 증언을 준비하고 필요에 따라 의회 조사를 촉진하는 일을 담당합니다.

##하이라이트

• 펀드 및 변액보험 상품의 등록, 공시, 광고 등을 총괄합니다.

• 부서의 가장 중요한 목표는 투자 산업 내에서 개인 투자자를 사기와 남용으로부터 보호하는 것입니다.

• 두 번째 관심사는 때때로 복잡하고 번거로운 규정을 준수하려고 시도하는 업계 전문가를 지원하는 것입니다.

• 투자 관리 부서는 뮤추얼 펀드, ETF, 투자 고문 및 운용사를 감독하는 SEC의 한 지점입니다.