Svið fjárfestingarstjórnunar
Hver er deild fjárfestingarstjórnunar?
Fjárfestingarstjórnunardeildin er útibú bandaríska verðbréfaeftirlitsins (SEC) sem hefur umsjón með fjárfestingarsjóðum, faglegum sjóðsstjórum, greiningaraðilum í verðbréfarannsóknum og fjárfestingarráðgjöfum . svik og misnotkun innan fjárfestingariðnaðarins.
Hvernig deild fjárfestingarstjórnunar virkar
Fjárfestingarstjórnunardeildin starfar undir valdsviði alríkisverðbréfalaga eins og fjárfestingarfélagalaga frá 1940 og fjárfestingaráðgjafalaga frá 1940. Eitt af meginmarkmiðum sviðsins er að vernda almenna fjárfesta fyrir svikum og misnotkun innan fjárfestingariðnaðarins. Annað áhyggjuefni er að aðstoða sérfræðinga í iðnaði þegar þeir reyna að fara eftir stundum flóknum og íþyngjandi reglugerðum.
Fjárfestingarstjórnunarsviðinu er falið að þróa reglur um reglur og hafa umsjón með skráningu, upplýsingagjöf og auglýsingum á nokkrum tegundum fjárfestingarfélaga og vara þeirra, þar á meðal eftirfarandi:
Verðbréfasjóðir,. sem eru karfa af hlutabréfum eða verðbréfum þar sem ýmsir fjárfestar sameina peningana sína
Kauphallarsjóðir (ETF),. sem innihalda verðbréf sem fylgjast með undirliggjandi vísitölu með það að markmiði að endurspegla vísitöluna, eins og S&P 500
Breytilegar vátryggingarvörur,. sem eru vátryggingarvörur með fjárfestingarhluta innbyggðan í
Fjárfestingarráðgjafar,. sem sinna ýmsum störfum til að hjálpa fjárfestum að rannsaka, velja og fjárfesta í verðbréfum
Fjárfestingarstjórnunardeildin hafði áður eftirlit með eignarhaldsfélögum í almennum veitum þar til því eftirliti var breytt með samþykkt laga um orkustefnu frá 2005. Reglugerð um veitur var flutt til Alríkis orkueftirlitsnefndarinnar (FERC).
Skrifstofur fjárfestingarsviðs
Fjórar aðalskrifstofur sinna fjórþættu hlutverki sviðsins um leiðsögn, upplýsingagjöf, reglusetningu og greiningu.
###skrifstofa aðalráðgjafa (CCO)
Skrifstofa aðalráðgjafa (CCO) túlkar fyrst og fremst alríkislög um verðbréfaviðskipti sem skipta máli fyrir fjárfestingarstýringariðnaðinn. Það gefur út túlkunarbréf og fer yfir undanþágubeiðnir frá reglugerðum sem fjárfestingarfélög hafa sent frá sér. CCO gerir tillögur til SEC um hvort veita eigi að hluta eða fulla undanþágu frá regluverki fyrir fjárfestingarfélagið.
CCO veitir einnig einstaklingsmiðaða túlkunarráðgjöf til fjárfestingasérfræðinga sem leitast við að starfa innan marka alríkislaga. Kvartanir vegna hugsanlegra brota á alríkislögum um verðbréfaviðskipti eða deildarstefnur fara í gegnum CCO.
Upplýsingaskoðun og bókhaldsskrifstofa (DRAO)
The Disclosure Review and Accounting Office (DRAO) fer yfir fjárfestingar- og breytilegar tryggingarskrár eins og upphafsskráningaryfirlit, reikningsskil og umboðsyfirlýsingar,. sem eru upplýsingar fjárfesta sem innihalda upplýsingar sem tengjast væntanlegum ákvörðunum og breytingum innan fyrirtækis.
DRAO vinnur beint með fjárfestingarfyrirtækjum og ráðgjöfum til að fara eftir upplýsingagjöf og reikningsskilareglum alríkisverðbréfalaga. Árið 2018 gaf DRAO út nýja vefsíðu sem geymir allar upplýsingatilvísanir og nauðsynleg eyðublöð á einum stað til að einfalda ferlið fyrir bæði fjárfestingarfélög og almenna fjárfesta. Síður á síðunni innihalda upplýsingar um sjóðinn í fljótu bragði, upplýsingar um bókhald og upplýsingagjöf (ADI) og tilvísunarefni upplýsinga.
Greiningarskrifstofa
Greiningarskrifstofan fylgist með breytingum í fjárfestingarstýringariðnaðinum og veitir fjárfestingadeild núverandi, nákvæm gögn til að byggja aðgerðir sínar á. Greiningarstofa gerir áhættugreiningar sínar og spár aðgengilegar almenningi. Greiningarskrifstofan hefur fjóra ábyrgðarsvið:
Fylgstu með og greindu gögnum um eignastýringariðnaðinn sem SEC safnar.
Framkvæma fjárhagslega greiningu á stjórnun iðnaðarins sem sett er.
Fáðu upplýsingar beint frá sjóðum, fjárfestingarfyrirtækjum og ráðgjöfum til að greina fyrir hönd SEC.
Viðhalda iðnaðarþekkingu og tæknilega sérfræðiþekkingu til að starfa sem sérfræðiauðlind með það að markmiði að hjálpa hvers kyns áframhaldandi starfsemi SEC.
Reglugerðarskrifstofa
Reglugerðarskrifstofan skoðar nýjar og breyttar reglur og eyðublöð sem tengjast sambandsverðbréfalögum og fyrir hönd SEC. Skrifstofan veitir einnig túlkanir á úrskurðum fyrir SEC varðandi eignastýringargeirann. Skrifstofan hefur umsjón með að undirbúa vitnisburð þingsins og auðvelda fyrirspurnir þingsins eftir því sem þörf krefur.
##Hápunktar
Sviðið hefur umsjón með skráningu, upplýsingagjöf og auglýsingum sjóða og breytilegra vátryggingaafurða.
Yfirmarkmið sviðsins er að vernda almenna fjárfesta fyrir svikum og misnotkun innan fjárfestingariðnaðarins.
Annað áhyggjuefni er að aðstoða sérfræðinga í iðnaði þegar þeir reyna að fara eftir stundum flóknum og íþyngjandi reglugerðum.
Deild fjárfestingarstjórnunar er útibú SEC sem hefur umsjón með verðbréfasjóðum, ETFs og fjárfestingarráðgjöfum og stjórnendum.
