Divisjon for investeringsforvaltning
Hva er avdelingen for investeringsforvaltning?
of Investment Management er en avdeling av US Securities and Exchange Commission (SEC) som fører tilsyn med investeringsfond, profesjonelle fondsforvaltere, analytikere i verdipapirforskning og investeringsrådgivere. svindel og misbruk innen investeringsbransjen.
Hvordan avdelingen for investeringsforvaltning fungerer
Divisjon Investment Management handler under myndighet av føderale verdipapirlover som Investment Company Act av 1940 og Investment Advisers Act av 1940. Et av hovedmålene til divisjonen er å beskytte detaljinvestorer mot svindel og misbruk innen investeringsbransjen. En sekundær bekymring er å hjelpe bransjefolk når de forsøker å overholde noen ganger komplekse og tyngende regelverk.
Divisjon Investment Management er ansvarlig for å utvikle regulatoriske retningslinjer og føre tilsyn med registrering, avsløringer og annonsering av flere typer investeringsselskaper og deres produkter, inkludert følgende:
Verdipapirfond,. som er en kurv av aksjer eller verdipapirer der ulike investorer samler pengene sine
Børshandlede fond (ETF) som inneholder verdipapirer som sporer en underliggende indeks med målet som speiler indeksen, for eksempel S&P 500
Variable forsikringsprodukter,. som er forsikringsprodukter med en investeringskomponent innebygd
Investeringsrådgivere,. som utfører ulike oppgaver for å hjelpe investorer med å undersøke, velge og investere i verdipapirer
Division of Investment Management pleide å regulere holdingselskaper for offentlig bruk inntil tilsynet ble endret med vedtakelsen av Energy Policy Act av 2005. Reguleringen av verktøy ble overført til Federal Energy Regulatory Commission (FERC).
Kontorer til Divisjon for investeringsforvaltning
Fire hovedkontorer utfører divisjonens firedelte oppdrag med veiledning, avsløring, regelverk og analyse.
###Chief Counsel's Office (CCO)
Chief Counsel's Office (CCO) tolker først og fremst føderale verdipapirlover som er relevante for investeringsforvaltningsindustrien. Den utsteder tolkningsbrev og gjennomgår dispensasjonsanmodninger fra regelverket sendt av investeringsselskaper. CCO gir anbefalinger til SEC om hvorvidt det skal gis delvis eller fullstendig unntak fra regulatoriske regler for investeringsselskapet.
CCO gir også individualisert tolkningsråd til investeringseksperter som ønsker å operere innenfor grensene av føderal lov. Klager på potensielle brudd på føderale verdipapirlover eller divisjonspolicyer går gjennom CCO.
Disclosure Review and Accounting Office (DRAO)
Disclosure Review and Accounting Office (DRAO) gjennomgår investerings- og variable forsikringsregistreringer som innledende registreringserklæringer, regnskaper og fullmaktserklæringer,. som er investoropplysninger som inneholder informasjon relatert til kommende beslutninger og endringer i et selskap.
DRAOs jobber mer direkte med investeringsselskaper og rådgivere for å overholde avslørings- og regnskapspolicyer i føderale verdipapirlover. I 2018 publiserte DRAO en ny nettside som holder alle avsløringsreferanser og nødvendige skjemaer på ett sted for å forenkle prosessen for både investeringsselskaper og private investorer. Sidene på nettstedet inkluderer Fund Disclosure at a Glance, Accounting and Disclosure Information (ADI) og Disclosure Reference Material.
###Analytics Office
Analysekontoret overvåker endringer i investeringsforvaltningsbransjen, og gir investeringsavdelingen aktuelle, nøyaktige data å basere sine handlinger på. Analysekontoret gjør sine risikoanalyser og prognoser offentlig tilgjengelige. Analytics-kontoret har fire ansvarsområder:
Overvåk og analyser kapitalforvaltningsbransjens data samlet inn av SEC.
Utføre finansiell analyse av as set management- industrien.
Få informasjon direkte fra fond, investeringsselskaper og rådgivere for å analysere på vegne av SEC.
Opprettholde bransjekunnskap og teknisk ekspertise for å fungere som en ekspertressurs med mål om å hjelpe noen av de pågående SEC-aktivitetene.
Regelverkskontor
Regelverket vurderer nye og endrede regler og skjemaer knyttet til føderale verdipapirlover og på vegne av SEC. Kontoret gir også tolkninger av avgjørelser for SEC angående kapitalforvaltningssektoren. Kontoret er ansvarlig for å forberede kongressvitnesbyrd og legge til rette for kongresshenvendelser etter behov.
##Høydepunkter
Divisjonen fører tilsyn med registrering, avsløring og annonsering av fond og variable forsikringsprodukter.
Divisjonens overordnede mål er å beskytte privatinvestorer mot svindel og misbruk innenfor investeringsbransjen.
En sekundær bekymring er å hjelpe bransjefolk når de forsøker å overholde noen ganger komplekse og tyngende regelverk.
Division of Investment Management er en filial av SEC som fører tilsyn med aksjefond, ETFer og investeringsrådgivere og forvaltere.
