Yatırım Yönetimi Bölümü
Yatırım Yönetimi Bölümü Nedir?
Yatırım Yönetimi Bölümü, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) yatırım fonlarını, profesyonel fon yöneticilerini, menkul kıymet araştırma analistlerini ve yatırım danışmanlarını denetleyen bir şubesidir . yatırım endüstrisinde dolandırıcılık ve suistimal.
Yatırım Yönetimi Bölümü Nasıl Çalışır?
, 1940 Yatırım Şirketi Yasası ve 1940 Yatırım Danışmanları Yasası gibi federal menkul kıymetler yasalarının yetkisi altında hareket eder . Bölümün temel amaçlarından biri, perakende yatırımcıları yatırım endüstrisindeki dolandırıcılık ve suistimalden korumaktır. İkincil bir endişe, endüstri profesyonellerine bazen karmaşık ve zahmetli düzenlemelere uymaya çalışırken yardımcı olmaktır.
ve aşağıdakiler de dahil olmak üzere çeşitli yatırım şirketleri ve ürünlerinin tescilini, ifşasını ve reklamını denetlemekle görevlidir :
Çeşitli yatırımcıların paralarını bir araya getirdikleri bir hisse senedi veya menkul kıymetler sepeti olan yatırım fonları
S&P 500 gibi endeksi yansıtma hedefiyle temel bir endeksi izleyen menkul kıymetler içeren borsada işlem gören fonlar (ETF)
İçinde yatırım bileşeni bulunan sigorta ürünleri olan değişken sigorta ürünleri
Yatırımcıların menkul kıymetleri araştırmasına, seçmesine ve yatırım yapmasına yardımcı olmak için çeşitli görevleri yerine getiren yatırım danışmanları
Yatırım Yönetimi Bölümü, 2005 tarihli Enerji Politikası Yasası'nın kabulüyle bu gözetim değiştirilene kadar kamu hizmeti holding şirketlerini düzenlemek için kullanılıyordu. Kamu hizmetleri yönetmeliği Federal Enerji Düzenleme Komisyonu'na (FERC) devredildi.
Yatırım Yönetimi Bölümü Ofisleri
Dört ana ofis, bölümün dört yönlü rehberlik, açıklama, kural koyma ve analiz misyonunu yürütür.
###Baş Hukuk Müşavirliği (CCO)
Baş Hukuk Müşavirliği (CCO) öncelikle yatırım yönetimi endüstrisi ile ilgili federal menkul kıymetler yasalarını yorumlar. Yorumlayıcı mektuplar düzenler ve yatırım şirketleri tarafından gönderilen düzenlemelerden muafiyet taleplerini inceler. CCO, yatırım şirketi için düzenleyici kurallardan kısmi veya tam muafiyet verip vermeme konusunda SEC'e tavsiyelerde bulunur.
CCO ayrıca federal yasaların sınırları içinde faaliyet göstermek isteyen yatırım uzmanlarına bireyselleştirilmiş yorumlayıcı tavsiyeler verir. Federal menkul kıymetler yasalarının veya bölünme politikalarının olası ihlalleriyle ilgili şikayetler CCO'dan geçer.
Açıklama İnceleme ve Muhasebe Ofisi (DRAO)
Açıklama İnceleme ve Muhasebe Ofisi (DRAO), bir şirkette yaklaşan kararlar ve değişikliklerle ilgili bilgileri içeren yatırımcı açıklamaları olan ilk kayıt beyanları, mali tablolar ve vekil beyanları gibi yatırım ve değişken sigorta dosyalarını inceler.
, federal menkul kıymetler yasalarının açıklama ve muhasebe politikalarına uymak için yatırım şirketleri ve danışmanlarla daha doğrudan çalışır . 2018'de DRAO, hem yatırım şirketleri hem de perakende yatırımcılar için süreci basitleştirmek için tüm açıklama referanslarını ve gerekli formları tek bir yerde tutan yeni bir web sitesi yayınladı. Sitedeki sayfalar Bir Bakışta Fon Açıklaması, Muhasebe ve Açıklama Bilgileri (ADI) ve Açıklama Referans Materyali içerir.
###Analytics Ofisi
Analitik Ofisi, yatırım yönetimi endüstrisindeki değişimleri izleyerek Yatırım Bölümü'ne eylemlerini temel alacağı güncel, doğru veriler sağlar. Analitik Ofisi, risk analizlerini ve tahminlerini kamuya açık hale getirir. Analitik ofisi dört sorumluluk alanına sahiptir:
SEC tarafından toplanan varlık yönetimi endüstrisi verilerini izleyin ve analiz edin.
SEC adına analiz etmek için doğrudan fonlardan, yatırım şirketlerinden ve danışmanlardan bilgi alın.
Devam eden SEC faaliyetlerinden herhangi birine yardımcı olma amacıyla uzman bir kaynak olarak hareket etmek için sektör bilgisi ve teknik uzmanlığı sürdürmek.
Kural Koyma Ofisi
Kural Koyma Ofisi, federal menkul kıymetler yasalarıyla ilgili ve SEC adına yeni ve değiştirilmiş kuralları ve formları değerlendirir. Ofis ayrıca varlık yönetimi sektörüyle ilgili SEC kararlarının yorumlarını da sağlar. Ofis, Kongre ifadesini hazırlamaktan ve ihtiyaç duyulduğunda Kongre soruşturmalarını kolaylaştırmaktan sorumludur.
##Öne çıkanlar
Bölüm, fonların ve değişken sigorta ürünlerinin kaydı, ifşası ve reklamını denetler.
Bölümün genel amacı, perakende yatırımcıları yatırım endüstrisindeki dolandırıcılık ve suistimalden korumaktır.
İkincil bir endişe, endüstri profesyonellerine bazen karmaşık ve zahmetli düzenlemelere uymaya çalışırken yardımcı olmaktır.
Yatırım Yönetimi Bölümü, SEC'in yatırım fonlarını, ETF'leri ve yatırım danışmanlarını ve yöneticilerini denetleyen bir şubesidir.
