Abteilung Investmentmanagement
Was ist die Abteilung Investment Management?
Die Division of Investment Management ist eine Zweigstelle der US Securities and Exchange Commission (SEC),. die Investmentfonds, professionelle Fondsmanager, Wertpapierresearch-Analysten und Anlageberater beaufsichtigt. Das übergeordnete Ziel der Division of Investment Management ist es, Kleinanleger vor Betrug und Missbrauch in der Investmentbranche.
Wie die Abteilung Investment Management arbeitet
Die Division Investment Management handelt unter der Aufsicht von Bundeswertpapiergesetzen wie dem Investment Company Act von 1940 und dem Investment Advisers Act von 1940. Eines der Hauptziele der Abteilung ist der Schutz von Kleinanlegern vor Betrug und Missbrauch innerhalb der Investmentbranche. Ein zweitrangiges Anliegen ist die Unterstützung von Branchenfachleuten bei dem Versuch, manchmal komplexe und belastende Vorschriften einzuhalten.
Die Division Investment Management ist mit der Entwicklung von Regulierungsrichtlinien und der Überwachung der Registrierung, Offenlegung und Werbung verschiedener Arten von Investmentgesellschaften und ihrer Produkte beauftragt, einschließlich der folgenden:
Investmentfonds,. bei denen es sich um einen Korb von Aktien oder Wertpapieren handelt, in denen verschiedene Anleger ihr Geld zusammenlegen
Börsengehandelte Fonds (ETFs),. die Wertpapiere enthalten, die einen zugrunde liegenden Index nachbilden, mit dem Ziel, den Index widerzuspiegeln, wie z. B. den S&P 500
Variable Versicherungsprodukte,. das sind Versicherungsprodukte mit eingebetteter Anlagekomponente
Anlageberater,. die verschiedene Aufgaben erfüllen, um Anlegern bei der Recherche, Auswahl und Anlage in Wertpapieren zu helfen
Die Division of Investment Management regulierte öffentlich-rechtliche Holdinggesellschaften, bis diese Aufsicht mit der Verabschiedung des Energy Policy Act von 2005 geändert wurde. Die Regulierung von Versorgungsunternehmen wurde der Federal Energy Regulatory Commission (FERC) übertragen.
Büros der Abteilung Investment Management
Vier Hauptbüros erfüllen die viergleisige Mission der Abteilung: Anleitung, Offenlegung, Regelsetzung und Analyse.
Chief Counsel's Office (CCO)
Das Chief Counsel's Office (CCO) legt in erster Linie Bundeswertpapiergesetze aus, die für die Anlageverwaltungsbranche relevant sind. Sie erstellt Auslegungsschreiben und prüft Anträge auf Befreiung von den Vorschriften, die von Investmentgesellschaften übermittelt werden. Der CCO gibt Empfehlungen an die SEC, ob die Investmentgesellschaft teilweise oder vollständig von aufsichtsrechtlichen Vorschriften befreit werden soll oder nicht.
Der CCO gibt Anlageexperten, die innerhalb der Grenzen des Bundesrechts tätig werden möchten, auch individuelle Interpretationsberatung. Beschwerden über potenzielle Verstöße gegen bundesstaatliche Wertpapiergesetze oder Abteilungsrichtlinien gehen über den CCO.
Offenlegungsprüfung und Rechnungslegungsstelle (DRAO)
Das Disclosure Review and Accounting Office (DRAO) überprüft Anlage- und variable Versicherungsunterlagen wie Erstregistrierungserklärungen, Jahresabschlüsse und Vollmachtserklärungen,. bei denen es sich um Offenlegungen für Anleger handelt, die Informationen zu bevorstehenden Entscheidungen und Änderungen innerhalb eines Unternehmens enthalten.
Die DRAO arbeitet direkter mit Investmentgesellschaften und Beratern zusammen, um die Offenlegungs- und Bilanzierungsrichtlinien der Bundeswertpapiergesetze einzuhalten. Im Jahr 2018 veröffentlichte das DRAO eine neue Website, auf der alle Offenlegungshinweise und erforderlichen Formulare an einem Ort aufbewahrt werden, um den Prozess sowohl für Investmentgesellschaften als auch für Privatanleger zu vereinfachen. Zu den Seiten innerhalb der Website gehören Fondsoffenlegung auf einen Blick, Rechnungslegungs- und Offenlegungsinformationen (ADI) und Offenlegungsreferenzmaterial.
Analytics-Büro
Das Analytics Office überwacht Veränderungen in der Anlageverwaltungsbranche und versorgt die Investmentabteilung mit aktuellen, genauen Daten, auf die sie ihre Maßnahmen stützen kann. Das Analytics Office macht seine Risikoanalysen und Prognosen öffentlich zugänglich. Das Analytics Office ist mit vier Aufgabenbereichen betraut:
Überwachen und analysieren Sie die von der SEC gesammelten Daten der Vermögensverwaltungsbranche.
Durchführung von Finanzanalysen der Vermögensverwaltungsbranche.
Erhalten Sie Informationen direkt von Fonds, Investmentgesellschaften und Beratern, um sie im Auftrag der SEC zu analysieren.
Aufrechterhaltung von Branchenkenntnissen und technischem Fachwissen, um als Expertenressource mit dem Ziel zu fungieren, alle laufenden SEC-Aktivitäten zu unterstützen.
Regelsetzungsbüro
Das Rulemaking Office prüft neue und geänderte Regeln und Formulare im Zusammenhang mit Bundeswertpapiergesetzen und im Namen der SEC. Das Büro liefert auch Interpretationen von Urteilen für die SEC in Bezug auf den Vermögensverwaltungssektor. Das Büro ist für die Vorbereitung von Zeugenaussagen vor dem Kongress und die Erleichterung von Kongressuntersuchungen bei Bedarf zuständig.
Höhepunkte
Die Abteilung überwacht die Registrierung, Offenlegung und Werbung von Fonds und variablen Versicherungsprodukten.
Das übergeordnete Ziel der Abteilung ist der Schutz von Kleinanlegern vor Betrug und Missbrauch innerhalb der Investmentbranche.
Ein zweitrangiges Anliegen ist die Unterstützung von Branchenfachleuten bei dem Versuch, manchmal komplexe und belastende Vorschriften einzuhalten.
Die Division of Investment Management ist eine Abteilung der SEC, die Investmentfonds, ETFs sowie Anlageberater und -manager beaufsichtigt.
