Sijoitushallinnon osasto
Mikä on sijoitushallinnan osasto?
Investment Management on US Securities and Exchange Commissionin (SEC) haara, joka valvoo sijoitusrahastoja, ammattimaisia rahastonhoitajia, arvopaperitutkimusanalyytikoita ja sijoitusneuvoja. petoksia ja väärinkäyttöä sijoitusalalla.
Kuinka sijoitushallinnan osasto toimii
Division Investment Management toimii liittovaltion arvopaperilakien, kuten vuoden 1940 sijoitusyhtiölain ja vuoden 1940 sijoitusneuvojan lain, alaisuudessa. Yksi divisioonan tärkeimmistä tavoitteista on suojella yksityissijoittajia petoksilta ja väärinkäytöksiltä sijoitusalalla. Toissijainen huolenaihe on alan ammattilaisten auttaminen heidän yrittäessään noudattaa toisinaan monimutkaisia ja rasittavia säännöksiä.
Divisioonan Investment Managementin tehtävänä on kehittää sääntelypolitiikkaa ja valvoa useiden sijoitusyhtiöiden ja niiden tuotteiden rekisteröintiä, julkistamista ja mainontaa, mukaan lukien seuraavat:
Sijoitusrahastot,. jotka ovat osake- tai arvopaperikori, johon eri sijoittajat yhdistävät rahansa
Pörssissä noteeratut rahastot (ETF),. jotka sisältävät arvopapereita, jotka seuraavat taustalla olevaa indeksiä tavoitteena heijastaa indeksiä, kuten S&P 500
Muuttuvat vakuutustuotteet,. jotka ovat vakuutustuotteita, joihin on upotettu sijoituskomponentti
Sijoitusneuvojat,. jotka suorittavat erilaisia tehtäviä auttaakseen sijoittajia tutkimaan, valitsemaan ja sijoittamaan arvopapereihin
Division of Investment Management säänteli julkisten laitosten holdingyhtiöitä, kunnes valvontaa muutettiin vuoden 2005 energiapolitiikan lain myötä. Sähkölaitosten sääntely siirrettiin Federal Energy Regulatory Commissionille (FERC).
Sijoitushallinnon yksikön toimistot
Neljä pääkonttoria toteuttaa divisioonan nelijakoista ohjausta, julkistamista, sääntöjen laatimista ja analysointia.
###Chief Counsel's Office (CCO)
Chief Counsel's Office (CCO) tulkitsee ensisijaisesti liittovaltion arvopaperilakeja, jotka ovat merkityksellisiä sijoitusten hallinnan alalla. Se antaa tulkitsevia kirjeitä ja käsittelee sijoitusyhtiöiden lähettämiä vapautuspyyntöjä säännöksistä. CCO antaa SEC:lle suosituksia siitä, myönnetäänkö sijoitusyhtiölle osittainen tai täydellinen poikkeus säännöksistä.
CCO antaa myös yksilöllisiä tulkintaneuvoja sijoitusalan ammattilaisille, jotka haluavat toimia liittovaltion lain rajoissa. Valitukset mahdollisista liittovaltion arvopaperilakien tai jaostopolitiikan rikkomuksista kulkevat CCO:n kautta.
Disclosure Review and Accounting Office (DRAO)
Disclosure Review and Accounting Office (DRAO) tarkastelee sijoitus- ja muuttuvia vakuutusilmoituksia, kuten alkurekisteröintilausuntoja, tilinpäätöslausuntoja ja valtakirjalausuntoja,. jotka ovat sijoittajien ilmoituksia, jotka sisältävät tietoa tulevista päätöksistä ja yrityksen sisällä tapahtuvista muutoksista.
DRAO toimii suoremmin sijoitusyhtiöiden ja neuvonantajien kanssa noudattaakseen liittovaltion arvopaperilakien tiedonanto- ja kirjanpitokäytäntöjä . Vuonna 2018 DRAO julkaisi uuden verkkosivuston, joka pitää kaikki tiedotusviitteet ja tarvittavat lomakkeet yhdessä paikassa yksinkertaistaakseen prosessia sekä sijoitusyhtiöille että yksityissijoittajille. Sivuston sivuja ovat Fund Disclosure at a Glance, Accounting and Disclosure Information (ADI) ja Disclosure Reference Material.
###Analytics Office
Analyysitoimisto seuraa sijoitusten hallintatoimialan muutoksia ja tarjoaa sijoitusosastolle ajantasaista, tarkkaa tietoa, jonka pohjalta se voi toimia. Analyysitoimisto julkaisee riskianalyysinsä ja ennusteensa. Analytics-toimistolla on neljä vastuualuetta:
Seuraa ja analysoi SEC:n keräämiä omaisuudenhoitoalan tietoja.
Suorita taloudellinen analyysi asset management -teollisuudesta.
Hanki tietoja suoraan rahastoilta, sijoitusyhtiöiltä ja neuvonantajilta analysoitavaksi SEC:n puolesta.
Ylläpidä alan tietämystä ja teknistä asiantuntemusta toimiaksesi asiantuntijaresurssina, jonka tavoitteena on auttaa kaikkia käynnissä olevia SEC-toimintoja.
Säännöstötoimisto
Säännöstövirasto käsittelee uusia ja muutettuja liittovaltion arvopaperilakeihin liittyviä sääntöjä ja lomakkeita SEC:n puolesta. Toimisto antaa myös SEC:lle tulkintoja varainhoitoalaa koskevista päätöksistä. Toimisto on vastuussa kongressin todistusten valmistelusta ja kongressin tiedustelujen helpottamisesta tarpeen mukaan.
##Kohokohdat
Divisioona valvoo rahastojen ja muuttuvien vakuutustuotteiden rekisteröintiä, julkistamista ja mainontaa.
Divisioonan päätavoitteena on suojella yksityissijoittajia petoksilta ja väärinkäytöksiltä sijoitustoimialalla.
Toissijainen huolenaihe on alan ammattilaisten auttaminen heidän yrittäessään noudattaa toisinaan monimutkaisia ja rasittavia säännöksiä.
Division of Investment Management on SEC:n haara, joka valvoo sijoitusrahastoja, ETF:itä sekä sijoitusneuvoja ja -hoitajia.
