Bahagian Pengurusan Pelaburan

Apakah Bahagian Pengurusan Pelaburan?

Bahagian Pengurusan Pelaburan ialah cawangan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) AS yang menyelia dana pelaburan, pengurus dana profesional, penganalisis penyelidikan sekuriti dan penasihat pelaburan.Matlamat keseluruhan Bahagian Pengurusan Pelaburan adalah untuk melindungi pelabur runcit daripada penipuan dan penyalahgunaan dalam industri pelaburan.

Bagaimana Bahagian Pengurusan Pelaburan Berfungsi

Bahagian Pengurusan Pelaburan bertindak di bawah kuasa undang-undang sekuriti persekutuan seperti Akta Syarikat Pelaburan 1940 dan Akta Penasihat Pelaburan 1940. Salah satu matlamat utama bahagian ini adalah untuk melindungi pelabur runcit daripada penipuan dan penyalahgunaan dalam industri pelaburan. Kebimbangan kedua ialah membantu profesional industri semasa mereka cuba mematuhi peraturan yang kadangkala rumit dan membebankan.

Bahagian Pengurusan Pelaburan bertanggungjawab membangunkan dasar kawal selia dan menyelia pendaftaran, pendedahan dan pengiklanan beberapa jenis syarikat pelaburan dan produk mereka, termasuk yang berikut:

Dana bersama , yang merupakan sekumpulan ekuiti atau sekuriti di mana pelbagai pelabur mengumpulkan wang mereka
Dana dagangan bursa (ETF),. yang mengandungi sekuriti yang menjejaki indeks asas dengan matlamat mencerminkan indeks, seperti S&P 500
Produk insurans boleh ubah,. iaitu produk insurans dengan komponen pelaburan yang tertanam di dalamnya
Penasihat pelaburan,. yang melaksanakan pelbagai tugas untuk membantu pelabur menyelidik, memilih dan melabur dalam sekuriti

Bahagian Pengurusan Pelaburan digunakan untuk mengawal selia syarikat pemegangan utiliti awam sehingga pengawasan itu ditukar dengan kelulusan Akta Dasar Tenaga 2005. Kawal selia utiliti telah dipindahkan kepada Suruhanjaya Kawal Selia Tenaga Persekutuan (FERC).

Pejabat Bahagian Pengurusan Pelaburan

Empat pejabat utama melaksanakan misi serampang empat bahagian iaitu bimbingan, pendedahan, penggubalan peraturan dan analisis.

###Pejabat Ketua Penasihat (CCO)

Pejabat Ketua Penasihat (CCO) mentafsirkan undang-undang sekuriti persekutuan yang berkaitan dengan industri pengurusan pelaburan. Ia mengeluarkan surat tafsiran dan menyemak permintaan pengecualian daripada peraturan yang dihantar oleh syarikat pelaburan. CCO membuat syor kepada SEC sama ada untuk memberikan pengecualian sebahagian atau penuh daripada peraturan kawal selia untuk syarikat pelaburan atau tidak.

CCO juga memberikan nasihat tafsiran individu kepada profesional pelaburan yang ingin beroperasi dalam batas undang-undang persekutuan. Aduan tentang kemungkinan pelanggaran undang-undang sekuriti persekutuan atau dasar bahagian melalui CCO.

Semakan Pendedahan dan Pejabat Perakaunan (DRAO)

Pejabat Semakan dan Perakaunan Pendedahan (DRAO) menyemak pemfailan pelaburan dan insurans berubah seperti penyata pendaftaran awal, penyata kewangan dan penyata proksi,. yang merupakan pendedahan pelabur yang mengandungi maklumat yang berkaitan dengan keputusan dan perubahan yang akan datang dalam syarikat.

DRAO bekerja secara langsung dengan syarikat pelaburan dan penasihat untuk mematuhi pendedahan dan dasar perakaunan undang-undang sekuriti persekutuan. Pada 2018, DRAO menerbitkan tapak web baharu yang menyimpan semua rujukan pendedahan dan borang yang diperlukan di satu tempat untuk memudahkan proses bagi kedua-dua syarikat pelaburan dan pelabur runcit. Halaman dalam tapak termasuk Sekilas Pandangan Dana, Maklumat Perakaunan dan Pendedahan (ADI) dan Bahan Rujukan Pendedahan.

###Pejabat Analitik

Pejabat Analitis memantau peralihan dalam industri pengurusan pelaburan, menyediakan Bahagian Pelaburan dengan data terkini dan tepat untuk dijadikan asas tindakannya. Pejabat Analitis menjadikan analisis dan ramalan risikonya tersedia secara terbuka. Pejabat Analitis dipertanggungjawabkan dengan empat bidang tanggungjawab:

Memantau dan menganalisis data industri pengurusan aset yang dikumpul oleh SEC.
Lakukan analisis kewangan industri pengurusan yang ditetapkan.
Dapatkan maklumat terus daripada dana, syarikat pelaburan dan penasihat untuk dianalisis bagi pihak SEC.
Mengekalkan pengetahuan industri dan kepakaran teknikal untuk bertindak sebagai sumber pakar dengan matlamat untuk membantu mana-mana aktiviti SEC yang sedang dijalankan.

Pejabat Pembuatan Peraturan

Pejabat Pembuat Peraturan mempertimbangkan peraturan dan borang baharu dan dipinda yang berkaitan dengan undang-undang sekuriti persekutuan dan bagi pihak SEC. Pejabat ini juga menyediakan tafsiran keputusan untuk SEC mengenai sektor pengurusan aset. Pejabat itu bertanggungjawab menyediakan keterangan Kongres dan memudahkan pertanyaan Kongres apabila perlu.

##Sorotan

Bahagian ini menyelia pendaftaran, pendedahan dan pengiklanan dana dan produk insurans berubah-ubah.
Matlamat keseluruhan bahagian adalah untuk melindungi pelabur runcit daripada penipuan dan penyalahgunaan dalam industri pelaburan.
Kebimbangan kedua ialah membantu profesional industri semasa mereka cuba mematuhi peraturan yang kadangkala rumit dan membebankan.
Bahagian Pengurusan Pelaburan ialah cawangan SEC yang menyelia dana bersama, ETF dan penasihat dan pengurus pelaburan.